保荐代表人资格管理指引(讨论稿)（一）

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保荐代表人资格管理指引

（讨论稿）

第一章总则

第一条  〔宗旨〕为规范和加强保荐代表人资格管理，根据相关法律法规、部门规章等，制定本指引。

第二条  〔定义〕本指引所称保荐代表人，是指在保荐机构中负责保荐业务、具备保荐资格的证券从业人员。

第三条  〔基本要求〕保荐机构履行保荐职责，应当指定依照本指引规定取得保荐代表人资格的证券从业人员具体负责保荐工作。

第四条  〔协会职责〕中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本指引规定，组织保荐代表人胜任能力考试，办理保荐代表人注册登记，对保荐代表人进行日常管理。

第二章  注册登记

第五条  〔一般要求〕证券从业人员申请保荐代表人资格，应当通过协会组织的保荐代表人胜任能力考试。

取得考试成绩合格证明的证券从业人员可以通过其所任职的保荐机构向协会申请执业注册，取得保荐代表人资格。

第六条  〔注册条件〕证券从业人员申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
    （一）具备三年以上保荐相关业务经历；
    （二）最近三年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
    （三）参加协会组织的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
    （四）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的行政处罚；
    （五）未负有数额较大到期未清偿的债务；
    （六）中国证监会、协会规定的其他条件。

因违反证券法律、行政法规以及中国证监会、协会有关规定被采取市场禁入措施或被注销保荐代表人资格的人员再次申请执业注册的，应当重新参加考试，成绩合格后方可再次申请保荐代表人资格。

第七条  〔注册系统〕保荐代表人执业注册登记的申请通过协会执业证书管理系统进行。

第八条  〔提交材料〕证券从业人员申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向协会提交下列材料：
    （一）申请报告；

    （二）保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；

    （三）从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明；
    （四）保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；
    （五）协会要求的其他材料。

第九条  〔注册登记程序〕执业注册登记程序：

（一）保荐机构在协会执业证书管理系统中为申请人提交变更执业证书类型申请；

（二）协会受理变更申请后，申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及本指引第八条规定的其他申请材料提交所在机构；

（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，在核实无误后，将电子申请表提交协会；

    （三）协会对保荐机构提交的执业注册申请表进行审核，必要时可要求保荐机构提交书面申请表及相关证明材料，对确认真实、准确、完整、合规的执业注册登记表，协会予以受理并公示，并于受理之日起二十个工作日内审核完毕。

第十条  〔事项变更〕保荐代表人证书载明事项发生变动的，保荐机构应当向协会提交该人员的执业注册登记变更申请。协会注销该保荐代表人的旧证书，在二十日内完成执业注册登记变更。

第十一条    〔备案〕保荐代表人存在以下情形之一的，保荐机构应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案：

（一）与保荐机构解除劳动关系的；

（二）受到监管部门、自律组织、所在机构奖励、处分、处罚的；

（三）其他需要备案的情况。

第十二条    〔材料保管〕保荐机构应当妥善保管申请人的书面执业注册登记表及有关材料，以备协会检查。

第三章 日常管理

第十三条    〔年检〕保荐代表人应当按照协会的要求办理年检。

年检通过协会执业证书管理系统进行。

第十四条    〔年检材料〕保荐机构为保荐代表人办理年检，应提供以下材料：

    （一）保荐代表人参加后续职业培训的证明，其中应当说明保荐代表人参加培训的情况；

    （二）保荐代表人展业情况报告书，其中应当说明保荐代表人年度执业情况、保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志的检查情况等；

    （三）保荐代表人执业期间违反法律法规、部门规章、自律规则等受到处罚或处分的说明；

    （四）协会要求的其他材料。

第十五条    〔年检程序〕年检的程序如下：

    （一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表、执业证书原件及协会要求的相关材料提交所在机构；
　　（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由保荐机构保管备查，电子申请表提交协会；
　　（三）协会对保荐机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后二十日内做出是否通过年检的审核意见；
　　（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告。

第十六条    〔不予年检〕保荐代表人有下列情形之一的，不予通过年检：

（一）在执业注册登记或年检申请中弄虚作假的；

（二）不再符合本办法规定的执业注册登记条件的；

（三）未按规定参加年检的；

（四）未按规定完成后续职业培训的；

（五）协会规定的其他情形。

第十七条    〔后续职业培训〕证券从业人员通过考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加协会组织的保荐代表人年度业务培训。

    通过考试而未取得保荐代表人资格的证券从业人员，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

    受到行政处罚的保荐代表人，应当参加强制培训。

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