《证券期货稽查典型案例分析（2005）》（学习笔记）-68

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《证券期货稽查典型案例分析（2005）》（学习笔记）-68

二、对ZTHZ所的定性与处罚

ZTHZ所在审计过程中未勤勉尽责，导致未能发现MY集团2003年虚增非经常性损益和未及时调整价差收入的事实，违反了《股票条例》第35条的规定，构成了《股票条例》第73条所述行为。

2007年5月25日，中国证监会根据《股票条例》第73条的规定，以证监罚字〔2007〕18号文对ZTHZ所作出如下行政处罚决定：

(1)对ZTHZ所给予警告，并处以10万元罚款；

(2)对何某乙、周某某分别处以3万元罚款。

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