《证券期货稽查典型案例分析（2005）》（学习笔记）-198

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《证券期货稽查典型案例分析（2005）》（学习笔记）-198

【定性与处罚】

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，2007年4月24日，中国证监会依据《证券法》(1999)第177条第1款的规定，以“证监罚字〔2007〕14号”对ZDHN及薛某某等作出如下行政处罚决定：

(1)对ZDHN处以40万元罚款；

(2)对薛某某给予警告，并处以20万元罚款；

(3)对纪某某、邓某某给予警告，并处以10万元罚款；

(4)对卞某某、吴某、萧某某、丁某某给予警告，并处以5万元罚款；

(5)对赖某某给予警告，并处以3万元罚款；

(6)对沈某甲、沈某乙给予警告。

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