<P>目 录<BR>一、引言 1<BR>（一）国外相关文献 1<BR>1.公司治理的定义 1<BR>2.公司治理的理论研究 1<BR>3.家族上市公司的公司治理及法律政策研究 2<BR>（二）国内相关文献 3<BR>1.公司治理的理论研究 3<BR>2.上市公司治理结构及法律政策研究 4<BR>（三）本文研究方向及目的 5<BR>二、我国民营上市公司的治理模式特征 6<BR>（一）民营上市公司的界定和分类 6<BR>1.民营上市公司的界定 6<BR>2.民营上市公司大量涌现的原因 7<BR>3.民营上市公司的分类 7<BR>（二）民营上市公司与国有上市公司的治理模式共性 8<BR>1.公司治理内涵的界定 8<BR>2.我国上市公司治理结构框架 9<BR>3.民营上市公司和国有上市公司的内部治理共性 12<BR>4.民营上市公司和国有上市公司的外部治理共性 15<BR>（三）民营上市公司与国有上市公司相比的治理模式特性 19<BR>1.民营上市公司缺乏国有上市公司所具有的行政约束机制 19<BR>2.民营上市公司的实际控制人、执行董事及其它高管往往采用亲缘化人事安排 20<BR>3.实际控制人在上市公司中通常具有绝对的权威 22<BR>4.两类民营上市公司呈现不同的控制模式 24<BR>三、民营上市公司治理模式法律政策的国际比较 27<BR>（一）上市公司治理模式概论 27<BR>1.三种主要治理模式 27<BR>2.治理模式与法律沿革 33<BR>3.治理模式与中小投资者保护 34<BR>（二）典型国家民营（家族）上市公司的治理模式比较 34<BR>1.东亚国家家族治理模式的共性 35<BR>2.东亚国家家族治理模式的特性 37<BR>（三）典型民营（家族）上市公司治理法律政策比较 38<BR>1.控股股东的部分行为限制 39<BR>2.中小股东权益的保护 39<BR>3.东亚国家的公司治理状况评价 40<BR>4.比较结论 41<BR>（四）韩国家族企业公司治理及法律政策变革的启示 41<BR>1.韩国家族企业公司治理的变革 41<BR>2.韩国家族公司治理相关法律变革 43<BR>四、我国民营上市公司治理模式的法律政策研究 45<BR>（一）我国相关立法对民营企业的政策取向 45<BR>1.《宪法》对民营企业的法律地位确认的演变过程 45<BR>2.其它与民营主体相关的法律政策 46<BR>3.我国没有民营企业控制上市公司的专门法律 47<BR>（二）我国规范民营上市公司治理结构的法律政策 48<BR>1.普适的上市公司治理法律框架 48<BR>2.民营上市公司不同法律主体承担的侵权法律责任 51<BR>（三）我国公司治理法律及实践与国外相比不足的部分 54<BR>1.内部治理难以遏制控股股东操纵决策层和经营层 54<BR>2.少数股东权益保护的途径流于形式 55<BR>3.控股股东股权滥用的规范和补救途径单一 58<BR>（四）现有法律法规在监管民营上市公司方面存在的问题 60<BR>1.对过分亲缘化的内部治理机制的监管处于空白 60<BR>2.对实际控制人的控制情况披露不足 61<BR>3.重上市公司的行政处罚、轻相关责任人的刑事处罚和民事处罚 62<BR>4.行政以及司法机构的执行权力受限 64<BR>5.停牌制度未起到应有的威慑作用 65<BR>五、相关立法建议 66<BR>（一）对民营上市公司治理模式共性的立法建议 66<BR>1.限制控股股东权利滥用 66<BR>2.强化中小股东权利的保障 68<BR>3.完善公司内部治理结构 70<BR>4.健全上市公司交易及破产退出制度 71<BR>5.强化上市公司的外部监控力量 72<BR>6.增强控股公司各子公司的之间的独立性，鼓励整体上市 73<BR>（二）对民营上市公司治理模式特性的立法建议 73<BR>1.提高买壳上市的门槛，鼓励民营企业直接上市 73<BR>2.加强实际控制人的强制信息披露 74<BR>3.追究自然人的相关刑事责任和民事责任 74<BR>4.避免内部治理过分亲缘化 75<BR>5.对同一控制人控制上市公司的家数以及主业进行限制 75<BR>6.改革上市公司停牌制度 76 </P>
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