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怎样写好学位论文的开题报告
梁东黎
开题报告是博士生学习的期中考核，它承前启后，非常重要。有些同学写的较好，有
些同学写的却有较大的毛病，问题何在？除了下功夫多少，肯定还有其他方面的原因，特
别是学习方法上的原因。通过参加若干次开题报告的讨论，我觉得一个重要的原因可能是
学习方法上的一些问题较为含糊、不够明确。把这些学习方法上的问题讲清楚了、明确了
，对于写好开题报告可能会有所帮助。
开题报告一般包括以下几个部分：问题的提出、选题的意义、文献回顾、主要内容与
基本观点、研究方法、创新与不足、篇章结构、参考文献。以下分别就每一个部分的写法
，特别是学习方法上的一些问题提出自己的想法和建议。有些部分可能问题多些，就多讲
些；有些部分问题少些，就少讲些。当然，所言纯属个人看法。学术研究，有不同看法很
正常，通过讨论，求得进步。
一、“问题的提出”部分
首先冒出来的一个大问题就是：“问题”、“现象”、“基本事实”这几个东西搅在
一起，拎不清。经济学是研究问题、还是研究现象？可以肯定的是：经济学是研究经济现
象，对于理论经济学来说，其任务就是要对经济现象以因果性的理论解释。但是，经济现
象很多，铺天盖地、不计其数。哪些经济现象值得研究？回答是：只有构成问题的经济现
象才值得研究。什么叫“构成问题”？“有意义”才构成“问题”。其一，是对“得”、
“失”进行总结。在“得”的方面，值得总结的成功的经验是什么、有何一般规律？在“
失”的方面，值得探讨的产生弊端的原因是什么、有何一般规律？解决这些问题均有助于
福利提高，这是实践意义。其二，现有的理论或者直接、或者间接对“得”、“失”进行
的总结不正确、不够正确、或某一方面不充分，以致于现有的理论和现象不一致，或不完
全一致。这就值得在理论上进行进一步的研究，这是理论意义。两方面的意义全占了，这
样的经济现象才构成问题，研究这样的经济现象才有意义。
“问题”和“现象”，至少在字面上，二者有时比较一致，有时则不那么一致。例如
，“服务业比重低”是一个“现象”，“如何提高服务业比重”则是一个“问题”，在这
一场合，二者基本一致。再如，“公共投资数量大、转移支付数量小”是一个“现象”，
“改善公共支出结构的效应”则是一个“问题”，在这一场合，二者不太一致。一般来说
，“现象”比较直观，甚至通过媒体就可以发现，但比较可靠的是通过统计资料把握。例
如，媒体说“国进民退”，但统计资料未必支持这种说法。而“问题”就不同了，它往往
需要通过理论的提炼才能够提出来。“现象”往往是个案，而“问题”以及对“问题”的
理论研究，不能“就事论事”，而是必须上升到一般的高度，也就是理论的高度。因此，
“问题”往往具有比较浓厚的理论色彩，和“现象”不完全一致。这样提出“问题”，容
易与前人的研究挂上钩。
在这一部分，常见的“毛病”有：
（1）比较大的毛病是在开题报告中看不见“现象”在哪里。以致于后来成文了，理论
写了一大堆，也不知道这些理论是解释什么现象。好像理论的功能不是解释现象，而是证
明现象的存在，这是极大的误会！这种无的放矢的空头理论相当多，我们要警惕！在这里
，既有感性知识不足，又有理论知识不足的问题。解决这个问题，没有捷径，只有加强学
习，既要学理论，又要补感性知识的课。
（2）对提出问题的实践意义比较注意，但对其理论意义不够注意。这个问题比较严重
，因为博士论文在对理论的创新或推进上有较高的要求。我们来看在一篇开题报告中提出
的问题：“1、我国的汇率传递机制是什么？传递效应如何？2、经济转型过程中汇率传递
效应有何变化？”这里提出的问题具有实践意义是很清楚的，是否具有理论意义就很难说
了。如果现有的理论对这两个问题的回答令人满意，那么，提出这两个问题就没有理论意
义；如果不能提供满意的答案，那么，就有理论意义。关键在于发现现象和现有理论之间
的不一致。同学可能觉得这太难了：经过这么多人的研究，怎么可能出现这种不一致呢？
我觉得随着时、空的推移，出现这种不一致是很正常的。特别是流行理论主要针对发达国
家经济问题，而我国处于转型经济阶段，因此，在二者之间出现不一致的情况应该更多。
例如，马克思研究资本家对工人的残酷剥削，但翻遍《资本论》未发现工资拖欠问题，而
在我国工资拖欠现象很普遍；微观经济学讲充分竞争的市场经济导致效率提高，而我国的
市场经济对落后产能无能为力，不得不依赖行政力量淘汰落后产能；宏观经济学讲经济增
长，从未提增长方式，而在我国，增长（发展）方式转变成为难以解决的大问题；公共经
济学讲政府只应该提供公共服务，生产决策由企业分散进行，而我国地方政府的生产职能
如此突出；熊彼特把创新和企业家精神视为一回事，而我国企业家的非生产性表现，和创
新表现比起来，虽然不能说更精彩但也足够精彩。如此等等。以上是我在我平时比较关注
的领域发现的一些“不一致”。我想，在其他领域，类似的“不一致”同样会很多。
二、“选题的意义”部分
选题的“意义”问题，上面已经谈到，这里专门谈“选题”，当然也离不开选题的“
意义”。“选题”非常重要，还是来看看“选题”上的“毛病”：
（1）进行所谓“前瞻性”研究，例如研究“人民币国际化”问题。现在人民币尚未国
际化，所以叫“前瞻性”研究。但是，经济学博士论文应该自觉地抵制这类“前瞻性”研
究的诱惑。因为有一个很简单的道理：经济学只能研究已经存在的现象，而不能研究尚不
存在的现象。这个在今天看来极其简单的道理，却是人类经过长期艰苦的探索在17、18世
纪获得的宝贵认识，我们今天怎么能够再退回去呢？
（2）研究不重要的因果关系。如这样一些选题：“人口老龄化对经济增长的影响”、
“汇率变动对增长方式转变的影响”。无可否认，人口老龄化对经济增长会有影响、汇率
变动对增长方式转变会有影响。不应该被回避的问题是：这种影响是微乎其微，还是非常
重要？如果影响微乎其微，那么，就不值得研究；如果影响非常重要，那么，就值得研究
。上面两个选题，我认为影响都非常小，没有什么研究的价值。另外，要注意：我们在研
究现象的因果关系时，其实已经隐含了我们对解决某个经济问题的政策观点。例如，研究
“人口老龄化对经济增长的影响”，实际上意味着我们已经认为针对人口老龄化的某种政
策是加速我国经济增长最重要的政策；研究“汇率变动对增长方式转变的影响”，实际上
意味着我们已经认为汇率升值或贬值是导致我国增长方式转变的最重要的政策。从常识上
看，这两种政策设想都不太能成立。如果你不认为这是最重要的政策，为什么要花这么大
的精力去研究它呢？如果你说就是为了博士学位，那也无话可说。但是，如果在你拿到博
士学位的同时，你的博士论文对于人民福利的改善具有更大的生产性，那不是更好吗？况
且，选题的调整使写作成本的增加也许很有限。
（3）选题的内涵不明确。例如一个选题“居民消费与增长方式的转型”，报告认为增
长方式包括需求结构和供给结构。需求结构可以用消费率、投资率、净出口率反映。从这
个方面看，居民消费和增长方式－需求结构－消费率本来就是一回事，哪里有二者之间的
关系呢？再如一个选题“结构性增长与波动研究”，单从选题的字面上看，增长是长期现
象，波动是短期现象，掺和到一块儿怎么进行研究呢？如果再考虑到“结构性”的限制，
更是一笔糊涂帐了。通过更为深入的学习和思考，选题的内涵不明确的问题就可以解决。
三、“文献回顾”部分
特别重要的一点是要明白“文献回顾”和“论文的理论意义”是完全联系在一起的。
所以，“文献回顾”中的一个重要方面，也是我们许多同学经常忽略的方面，是要写出对
前人研究（特别是外国人研究）的批评意见，写出它们的不足。如果你认为前人的理论研
究已经十分圆满，你的博士论文还有什么理论意义呢？再强调一遍，一定要找出前人研究
的不足，哪怕只是一点点不足。然后，才能以此为研究的起点，展开本博士论文的研究，
在这个方面使研究、使我们对这个问题的认识，向前推动哪怕一点点，从而达到经济学博
士论文对理论的最低要求。
要知道，对待前人研究最基本的态度就是：批评、批判（扬弃）、消化、吸收。全盘
接受受毫无道理。
四、“研究的主要内容与基本观点”部分
这一部分非常重要，因为它反映了你目前研究达到的水平。所以，这部分必须很充分
地写。写的内容包括你目前已经掌握的实际材料、准备运用的理论、研究内涵的界定、主
要概念的界定、研究展开的逻辑线路、研究分哪几个部分、各部分的主要内容、基本结论
，等等。
这一部分毛病最大的是准备写的几个部分不能构成一个整体，各说各话。加强形式逻
辑的训练，应该会有助于克服这个毛病。
有的同学把这一部分等同于“篇章结构”，以为写了“篇章结构”，“研究的主要内
容与基本观点”部分就不用写了，这是一个误解。“篇章结构”过于简捷，很多东西反映
不出来，特别是你目前研究达到的水平。这一部分是整个“开题报告”水平高低的重要表
现，必须下功夫写。
五、“研究方法”部分（略）
六、“创新与不足”部分（略）
七、“篇章结构”部分
这一部分也非常重要，是前期研究集中而简捷的体现。一般的写法是：第一章导论，
第二章文献回顾，接下来有三章到四章是论文的核心部分，最后一章是政策建议。论文的
核心部分常见的毛病有：
（1）把应该放到“文献回顾”中的一些东西放到这里充份量。
（2）把外国人对某一问题的不同研究，分别列为各章，让它们相安无事地并存。如果
能够把外国人的不同研究整合到一个理论中，问题当然就解决了。
（3）偏离主题。
八、“参考文献”部分
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