中国试点允许个人直接投资境外股市--初期选香港

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中国国家外汇管理局20日宣布，在天津滨海新区进行试点，允许境内居民以自有外汇或人民币购汇直接投资海外证券市场，初期首选香港。

　　这是继放开银行系、证券类、保险系合格境内机构投资者投资境外股市之后，中国拓宽外汇资金流出渠道的又一重要举措。

此前，中国境内居民只能通过机构投资者间接投资海外证券市场。

　　根据国家外汇管理局的最新规定，居民个人直接投资境外证券的投资规模不受年度5万美元的购汇总额限制。试点初期，投资者可投资香港证券交易所公开上市交易的证券品种。人民币购汇投资的本金和收益可以保留外汇，也可以在开户行结汇。

　　试点业务首选在天津滨海新区。根据规定，居民投资境外证券需通过中国银行天津分行和香港中银国际证券有限公司办理，投资者应在中国银行天津分行开立个人境外证券投资外汇账户，并委托其在香港中银国际证券有限公司开立对应的证券代理账户。

　　国家外汇管理局官员说，放宽个人对外投资的汇兑限制，是促进境内个人充分利用国际金融市场优化资产配置、分散投资风险、提高资金收益的有益尝试，也是深化外汇管理体制改革，拓宽外汇资金流出渠道，促进国际收支基本平衡的重要举措。

　　这位官员说，开展境内个人直接投资境外证券市场试点，将有助于促进个人境外投资有序进行，积累相关风险防范和监管的经验。

　　近年来，随着中国国民经济持续快速平稳发展，境内个人收入水平显著提高，境内个人多样化投资需求日益增长，中国充裕的外汇资金也为境内个人开展对外证券投资提供了条件。官方数据显示，中国外汇储备余额上半年突破1．33万亿美元，同比增长41．6％。

　　中国银行金融专家谭雅玲说，批准开展境内个人直接对外证券投资试点，有利于国内资金进入海外市场，缓解外汇储备过多的压力。她认为，中国资金进入国际市场，借鉴国际市场先进金融理念和技术，有利于提高投资者资金收益。以试点方式开展，保证了个人对外证券投资的稳步和有序进行。

　　中信证券首席策略分析师程伟庆说，这一举措和之前放开合格境内机构投资者投资境外证券是一脉相承的，一方面增加境内居民投资渠道，另一方面缓解流动性过剩。

　　两位专家都认为，因为是试点，资金量不大，所以对大陆股市和香港市场影响不大。

　　天津滨海新区是中国继上海浦东之后的第二个综合配套改革试验区。2006年6月，中国政府提出今后“在金融企业、金融业务、金融市场和金融开放等方面的重大改革，原则上可安排在天津滨海新区先行先试”。

　　中国第一只私募产业基金——渤海产业投资基金2005年12月13日获批在天津滨海新区成立，成为中国政府特批试点的首个利用国内资金设立的产业投资基金。现任天津市市长戴相龙为中国人民银行原行长。

来源：新华网

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关键词：直接投资 综合配套改革试验区 国家外汇管理局 天津滨海新区 中银国际证券 股市 香港 直接投资 试点

个人境外证券投资试点终于开闸。国家外汇管理局昨日宣布，天津滨海新区将首家试点个人直接投资境外证券市场，个人可在该地区通过中国银行和中银国际证券公司买卖香港证券交易所公开上市交易的证券品种。

　　据中国银行内部人士透露，该业务初步定名为“港股直通车”，具体操作方案正在筹备中，预计最快两周之后将由总行正式宣布启动，开始接受社会大众的开户申请。

　　此前，国家明文禁止境内证券机构办理境外股票经纪业务，境内个人不能通过境内证券机构交易境外股票。尽管部分香港证券公司在内地设有办事处，吸引境内居民开户炒港股，但内地证券监管部门多次强调个人“私炒港股”不受法律保护。今年上半年，国家允许境内居民通过购买银行等发行的QDII（合格境内机构投资者）产品间接投资港股，但居民仍不能自主操作港股交易。

　　国家外管局昨日发布的新政策称，个人凭身份证件在天津中行开立证券投资外汇账户，通过该账户办理投资资金的存管与清算，同时还须在中银国际开立证券代理账户，通过该账户办理证券买卖和托管。

　　目前，我国规定居民年购汇总额在等值5万美元以下可直接办理，但超过该限额须凭书面材料申请。而此次试点则放宽了该限制，个人进行境外证券投资时，购汇金额不受5万美元总额的限制。

　　国家外管局昨日表示，此次放行个人直接投资境外证券市场是基于对多种因素的考虑：境内个人境外证券投资的意识和需求不断增加；国家外汇储备充足，境内个人有比较充裕的外汇来源；香港证券市场比较成熟，且与国内经济发展关联密切；天津滨海新区作为全国综合配套改革试验区，为金融改革和创新提供了良好的政策环境。中国人民大学金融与证券研究所副所长赵锡军指出，新政策为推动境内资金向境外流动开辟了一个新渠道，有助于解决我国当前外汇储备高企、国际收支不平衡的状况。

　　香港投资者一直憧憬内地资金“北水南来”。此前，国家允许QDII产品投资港股曾导致港股大涨，昨日也不例外。“这是一个大利好。”香港辉立证券公司证券及期货客户主任吴祖同昨日表示，当天下午香港股市的大涨应该是受到了该消息的推动。香港信诚证券联席董事连敬涵则形象地说，该消息推动港股下午“更上一层楼”。

　　昨日上午，香港恒生指数高开754点，其后略作调整。中午时，国家外管局公布试点消息，恒指随即放量上涨，迅速拉升，报收21602.95点，比前一天上涨1215.82点，涨幅达到5.96%，创下9年来的单日最大涨幅。

　　香港交易所昨日发布声明，对国家外管局的新政策表示欢迎。东亚银行（中国）副行长林志民表示，由于内地A股和香港H股存在联动效应，内地投资者可以在两地股市套利。

来源:北京晨报

国家外汇管理局20日宣布，在天津滨海新区进行试点，允许境内居民以自有外汇或人民币购汇直接投资海外证券市场，初期首选香港。分析人士指出，这是继放开银行系、证券类、保险系合格境内机构投资者投资境外股市之后，中国拓宽外汇资金流出渠道的又一重要举措。

　　与此前中国境内居民只能通过机构投资者间接投资海外证券市场不同，根据国家外汇管理局的规定，居民个人直接投资境外证券的投资规模不受年度5万美元的购汇总额限制。试点初期，投资者可投资香港证券交易所公开上市交易的证券品种。人民币购汇投资的本金和收益可以保留外汇，也可以在开户行结汇。

　　“此举是近年国家外汇管制逐步放宽的体现，是外汇管理体制改革的重要内容之一。”中国银行金融专家谭雅玲接受新华社记者采访时说，批准开展境内个人直接对外证券投资试点，有利于国内资金进入海外市场，缓解目前我国外汇储备不断攀升的压力。

　　央行数据显示，我国外汇储备余额上半年突破1.33万亿美元，同比增长41.6%。我国目前是世界第一大外汇储备国。

　　外汇储备较快增长一方面有利于增强我国对外支付和清偿能力，提高海内外对中国经济的信心，防范国际收支风险，为国内经济发展和深化改革创造良好的条件。但同时，国际收支持续大额顺差和不断攀升的外汇储备直接导致央行以外汇占款的形式被动投放基础货币，加剧了流动性过剩的压力，对货币调控的自主性和有效性形成一定的制约。

　　面对外汇储备仍持续增长的态势，我国明确表示要积极拓宽外汇投资渠道。近年来，我国出台多项政策拓宽企业和个人用汇的渠道，包括取消经常项目外汇账户开户事前审批、提高经常项目外汇账户限额、简化服务贸易售付汇凭证并放宽审核权限、放宽境内居民个人购汇政策、“藏汇于民”等。

　　国家外汇管理局副局长邓先宏日前在接受中国政府网在线访谈时曾表示，个人境外直接投资的总体方向是逐步取消在个人对外直接投资方面的购汇及汇出限制。

　　国家外汇管理局20日指出，此次放宽个人对外投资的汇兑限制，是深化外汇管理体制改革，拓宽外汇资金流出渠道，促进国际收支基本平衡的重要举措。

　　与此同时，此举也是促进境内个人充分利用国际金融市场优化资产配置、分散投资风险、提高资金收益的有益尝试。

　　根据规定，居民投资境外证券需通过中国银行天津分行和香港中银国际证券有限公司办理，投资者应在中国银行天津分行开立个人境外证券投资外汇账户，并委托其在香港中银国际证券有限公司开立对应的证券代理账户。

　　中信证券首席策略分析师程伟庆说，这一举措和之前放开合格境内机构投资者投资境外证券是一脉相承的，可增加境内居民投资渠道。

　　“国内资金进入国际市场，借鉴国际市场先进金融理念和技术，有利于提高投资者资金收益。”谭雅玲认为，以试点方式开展，保证了个人对外证券投资的稳步和有序进行。又因为是试点，资金量不大，所以对内地股市和香港市场影响不大。

来源：新华网