创新资源投入对企业创新行为影响的研究与建议--经济要素投入

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[国研专稿]创新资源投入对企业创新行为影响的研究与建议
刘理晖
内容摘要：创新资源投入是指企业实施创新过程中在资金、人力、技术、仪器设备及公共资源等方面的投入。从调查结果
看，虽然总量上与发达国家相比还有一定差距，但资源投入不足已不再是束缚我国企业创新活动的“关键短板”。目前资源投
入的科学性和效率更受到人们的关注，尤其是资金投入的方向与结构上，人们期望获得较大的改进。为此，我国企业需进一步
强化企业创新资源投入的论证环节，建立科学决策评价平台。在继续加大创新资金投入的同时，也需要进一步重视人力资本的
投入。
关键词：企业，创新，资源投入
为促进企业实施自主创新，近年来我国加大了对企业自主创新活动的资源投入力度。以2005年为例，我国各类企业研究与
发展投入(R&D投入)为1673.8亿元，占全国R&D总投入的68.3%，大大高于科研院所(20.9%)和高等院校(9.9%)。随着创新资金源
于企业的比例日益提高，企业正逐渐成为我国自主创新的主体。为了进一步了解资源投入对我国企业创新行为的驱动性影响，
我们于2007年12月至2008年2月对国内40家典型的创新企业进行了问卷调研。此次调研回收有效问卷738份，从资源投入“对推
动企业创新的现实影响力”和“重要性”两个方面进行了深入调查。
一、对创新资源投入的界定
“创新资源投入”的界定在不同的研究层面会有所差异。张宁喆(2007)在分析国家层面的创新投入中，采用资金投入和人
力投入两个维度。其中资金投入选择的R&D强度、财政科技拨款所占比重、技术依赖度、企业技术引进的强度四个二级指标，
而人力投入则采用万名人口中R&D人员比例指标。王文平(2007)研究产业创新时，则主要考虑政策支持、基础建设等资源投
入。对企业层面的创新资源投入，我们认为包括企业在实施创新行为过程中对资金、人力、技术、仪器设备及公共资源等方面
的投入行为。
本次调研中采用7个指标进行界定，包括：指标包括创新人才的数量和结构、对创新的资金支持力度、资金投入方向的合
理性、技术储备的数量、设备仪器的完备程度、外部技术资源的利用程度、政府公共资源的利用程度等。经过条目分析发现，问卷中所有指标-因子系数均大于0.6，整体问卷的Cronbach’ a系数为0.921，显示问卷具有良好的信度，也表明这7个指标能够反映出“创新资源投入”的总体内涵。

二、资源投入不再是企业创新的“关键短板”，驱动力评价居第五位
资金、人力和基础设施等资源投入是企业实施自主创新的物质基础，但与其它因素(如创新战略、市场导向等)相比，资源
投入对企业创新活动的影响更大程度上是保障性影响，而非激励性驱动作用。在本次进行调查的8个驱动因素中，企业对创新
资源投入的影响力评价为4.50，位居第五，而重要性评价为4.75，仅位居第七，反映出随着我国逐年加大创新投入，尽管总量
上与发达国家相比还有一定差距，但资源投入不足已不再是束缚企业创新活动的“关键短板”，资源投入的科学性和使用效率
更受到人们的关注。

三、创新资金投入的强度和合理性是企业最关注的资源投入内容
在7个指标中，企业最关注的是创新资金投入的强度(现实驱动力评价均值为4.71)，其次是资金投入方向的合理性(现实驱
动力评价均值为4.63)。Wakelin(2001)的研究显示企业创新资金投入对企业产出增长具有明显的促进作用，他从英国制造业
1988~1996年的数据中发现，R&D经费每增长1%将拉动产出增长0.27%。张宁喆(2007)的研究则显示，1996年以来，我国R&D强度和人均R&D支出均呈现上升趋势(从1996年的0.6%提高到2005年的1.34%)，不仅高于中等收入国家0.7%的平均水平，而且高于印
度、巴西等发展中大国，居发展中国家前列。
在我国工业企业中，各行业的龙头企业对创新资金投入的强度显著高于其他企业。2006年对全国50个工业行业的监测数据
显示，500家入选“自主创新能力行业10强”的大中型企业，尽管数量上仅占全部大中型工业企业的1.5%，但全年投入研发经
费571.9亿元，占35.1%，投入全时研发人员18万人/年，占25.9%，申请发明专利12864项，占50.1%。一方面表明企业创新成果
依赖于高强度的资源投入，同时也反映出经过前期的大量基础性资金投入后，我国大中型工业企业自主创新投入的集成效应在
日益强化。在这一阶段，企业需进一步提高资金投入的科学论证，强调资源投入的产出效率。
与资金投入相比，“创新人才的数量和结构”投入效果则明显不足。人才资源在7个资源要素中的现实驱动影响仅排第五
(均值为4.45)，而重要性评价则居第三(均值为4.79)。两者差异在所有资源投入因素中表现最突出，这要求我们进一步关注企
业创新人才的培养和激励，通过有效的政策措施激活企业人才的创新热情和创造力，真正实现企业创新的自主性和可持续性。

四、不同类型的创新企业对资源投入的驱动力评价存在差异
40家样本企业如果按创新类型进行划分，有14家全面创新型企业，16家技术创新型企业，10家管理创新型企业。从T检验
结果看(见表4)，三类企业在“创新资源投入”对企业创新的现实驱动力评价方面不存在显著性差异，但对资源投入的重要
性，管理创新型的企业的评价与其它两类企业均存在显著性差异。

以上差异是否表明“管理创新型企业”有着不同的创新驱动方式呢？进一步分析显示并非如此。“管理创新型企业”与其
他两类企业在统计上呈现的差异源于其业务内容的不同。此类企业大多在金融、商业、运输等行业，它们对技术储备、精密仪
器等资源投入的要求不高，而对资金和人才的需求较为重视。
资金仍然是各类企业创新驱动的第一资源。三类企业均把“资金投入的力度”列为现实中最具影响的因素，但在重要性方
面的认识有所差异。全面创新型公司认为“资金投入方向的合理性”最重要，且当务之急是要在“创新人才的数量和结构”方
面加以改进。其他两类企业则认为资金强度是最为重要资源投入，而当务之急是要在“资金投入方向的合理性”方面加以改
进。考虑到样本企业均为国内绩优企业，从这一结果看，全面创新型企业更强调资源投入对企业核心竞争优势(优势技术及核
心人才)的贡献。

五、企业管理人员与研发人员对资源投入的驱动力评价存在差异
本次调研对象包括企业高管人员、部门负责人、创新项目负责人、创新项目主要成员和R&D管理人员等五类企业创新相关
人员。五类人员的对比分析表明，企业高管、部门负责人与R&D管理人员对创新资源投入的理念没有显著差异，但他们与一线
研发人员(包括创新项目负责人及其主要成员)之间，具有95%置信水平的显著性差异(见表6)。管理人员更关注资金的投入，而
研究人员更关注人力资源的投入，前者主要考虑财务因素，后者主要考虑技术实现的因素，在一定程度上反映了管理者和研究
人员之间的职务性差异。

六、若干建议
(一)进一步强化企业创新资源投入的论证环节
随着我国各级政府逐年加大对企业创新的支持力度，资金和人力投入的科学性和效率问题要引起重视。2000~2005年，我
国大中型工业企业的R&D经费投入从353.4亿元增加到1250.3亿元，但用于技术消化吸收的投入到2005年也仅为53.98亿元，与
技术引进的投入比例为0.147：1，与日韩当初引进国外技术时以5~10倍的投入用于消化吸收相比反差巨大。本次调研中，多数
企业把创新资金投入方向的合理性作为最需要改进的方面亦在一定程度上反映出了该问题。
(二)继续加大创新资金投入的同时，要进一步重视人力资本的投入
企业创新，归根到底在人才创新。加大资金投入的目的，一方面在于通过技术引进和基础设施建设，迅速改善企业创新基
础整体薄弱的局面，另一方面，更需要以资金投入来获得企业人力资本和知识资本的有效提升，以获取可持续的竞争优势。本
次调查中，“创新人才的数量和结构”在七个资源投入指标中仅位居第五，表明出企业中还没有把以人力资本(或知识资本)作
为各项创新资源投入的整合平台，人力资本投资的集成效应还有待进一步提高。此外，企业管理人员与一线研发人员对资金投
入与人力资本投入上的认识存在显著差异，作为资源投入决策者与实施者之间没有形成共识，是否会对企业创新活动带来消极
影响，这一问题值得高度关注。

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关键词：企业创新 资源投入 Cronbach 中等收入国家 基础设施建设 企业 资源 创新 影响