光大“乌龙指”事件惊心五小时：事件还原

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以下内容为作者解读：

8月16日，光大证券策略投资部开展ETF套利交易，发生了堪称可以载入史册的重大乌龙事件，致使A股市场大幅波动。22日，光大总裁徐浩明辞职。8月30日，证监会定性光大证券内幕交易，重罚5 32亿元，并对4名责任人处以终身市场禁入。

事实上，一些券商为了保证高频交易的高效率，博取高风险带来的巨额收益，完全置风险于不顾，既跳过了保证金的验证环节，又游离在其他合规环节的监控之外。可见其业务控制上存在很大缺陷：一是在内控组织架构设置上存在问题。由法律合规部、风险管理部、稽核部、纪检监察部四个平行部门多头监管，既不能有效制衡，又可能导致监管缺失。二是业务交易缺乏严格的风控体系贯穿始终。一般情况下，券商自营业务交易都有严格的风控体系，前台负责事前审核，中台负责事中监控，后台负责事后检查监督与责任追究。

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关键词：ETF套利 光大证券 组织架构 套利交易 风险管理 光大证券 监察部 内幕交易 证监会 保证金

我觉得，其实是券商开始创新业务的时候，内部监管部门不懂业务，所以不会管，也不想管。而从证监会的最终处罚决定也可以看出，根本没有内部监管部门的相关责任人受到处罚。这就是现实，缺位不会受罚，所以多一事不如少一事。这也是监管机构鼓吹了这么多年证券公司内控，却屡屡失控的重要原因。

图片如果能够放大就好啦，看的不是很清楚？

图片如果能够放大就好啦，看的不是很清楚？

受教了，谢谢楼主

很早之前的东西啦，现在看来，触目惊心！
中国一家证券公司可以这样搅动市场，对市场的影响力之大，可以瞬间推动股市疯涨
这让我想起06-08年，8000点，证券公司就是在政策允许下，集体喝了中产阶级的鲜血
这比房价更让人悲哀！
现在社会就是在养猪和杀猪中度过的
房价是杀社会草根，农民、劳苦大众
股市在杀社会中产阶级
最后都是高高在上的精英阶级在俯视众生！