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证监会发布通知鼓励证券公司进一步补充资本2014年09月19日 20:40:19来源： 新华网
新华网北京９月１９日电（记者赵晓辉、陶俊洁）中国证监会１９日发布消息称，为落实“新国九条”和证监会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》的有关要求，已于近日下发通知，鼓励证券公司多渠道补充资本，并清理取消有关证券公司股权融资的限制性规定。
通知要求，各证券公司重视资本补充工作，通过ＩＰＯ上市、增资扩股等方式补充资本，确保业务规模与资本实力相适应，公司总体风险状况与风险承受能力相匹配。
根据通知，证监会鼓励符合条件的证券公司ＩＰＯ上市，取消“较强的市场竞争力”和“良好的成长性”两项额外审慎性要求，并简化有关程序，提高ＩＰＯ上市监管意见书的出具效率。
通知适当降低了持股５％以上入股股东及信托公司、有限合伙企业入股证券公司的要求，并对入股股东长期投资规模不再做出要求，同时鼓励证券公司通过利润留存补充资本，并支持证券公司探索发行新型资本补充工具，如优先股、减记债、可转债等。
此外，为强化资本约束，防范风险，对于资本实力不足、风险覆盖率（净资本比风险资本准备）低于２００％或者流动性风险监管指标低于１２０％（２０１５年６月３０日前低于１００％）的证券公司，要求其杠杆倍数不得超过５倍，同时将暂停受理其创新业务试点申请，以确保业务创新发展与公司抗风险能力的动态平衡。
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