2014年证券从业资格考试【证券交易】全真试题及答案

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2014年这个月的证券从业资格考试要开考了，现分享一些考前专家解析题，供大家参考，祝大家考试成功！

11、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过( )

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　正确答案：C

　　12、债券上市交易条件中，最为重要的是 。

　　A. 债券的发行额

　　B. 债券发行的合法性

　　C. 债券的信用等级

　　D. 债券的发行价格

　　正确答案：C

　　13、工作地的接地电阻应小于(　)欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于(　)欧姆。

　　A.4 10

　　B.5 10

　　C.4 15

　　D.10 4

　　正确答案：A

　　14、在证券回购交易中，( )是被允许的行为。

　　A.租赁交易

　　B.将融得资金用于短期周转

　　C.借券交易

　　D.挪用他人证券交易

　　正确答案：B

　　15、 证券交易所会员应当设会员代表( )，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

　　A. 1名

　　B. 2名

　　C. 3名

　　D. 4名

　　正确答案：A

　　16、1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的()差额提取投资风险准备。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.4%

　　正确答案：A

　　17、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是

　　A. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

　　B. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

　　C. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

　　D. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

　　正确答案：C

　　18、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的(　)%。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案：D

　　19、根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于 。

　　A. 30%

　　B. 40%

　　C. 50%

　　D. 60%

　　正确答案：C

　　20、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　正确答案：B

21、 我国证券市场的建立始于( )年。

　　A.1990

　　B.1990

　　C.1986

　　D.1984

　　正确答案：C

　　22、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是()。

　　A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算

　　B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项

　　C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

　　D.证券公司之间可以互相交割

　　正确答案：B

　　23、不属于风险监察内容的是

　　A.事先预警

　　B.实时监控

　　C.事后监查

　　D.信息反馈

　　正确答案：D

　　24、《刑法》第(　)条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

　　A.183

　　B.182

　　C.181

　　D.180

　　正确答案：C

因篇幅有限，仅显示部分试题

想要获取全部试题请下载DOC文件上： 2014年证券从业考试《证券交易》全真试题及答案.doc (70 KB)

2014-11-10 09:53:39 上传

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