SEC取消了经纪人代理投票是否影响CFA相关规定

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老师，刚看到SEC取消了经纪人代理投票制度，这一新闻会影响CFA规定中代理客户投票的相关内容吗？


美废除经纪人代选公司董事规定
英国《金融时报》乔安娜•钟(Joanna Chung)纽约报道 2009-07-02 选择字号: 大 中 小 加入收藏 电邮给朋友 打印本文章 写信给编辑

美国证券交易委员会(SEC)周三宣布废除一项实行了72年的具有争议性的规定，该规定允许证券经纪人在没有得到明确指示的情况下，代表客户在公司董事选举中投票。此举被视为维权投资者的一次胜利。

修改该规定的提议最早由纽约证券交易所(NYSE)于3年前提出。对过度冒险的公司的松懈监管引起了公众愤怒，使得这项规定最终被废止。

维权投资者和工会早就指责，经纪人投票导致难以罢免董事，并扭曲了选举结果，使之有利于管理层支持的候选人。明年1月1日后上市公司举行的董事选举将不再适用该规定。


证交会就取消该规定进行的表决结果旗鼓相当，5名委员中，2名共和党委员投反对票。其中一位共和党委员凯瑟琳•凯西(Kathleen Casey)表示，她担心变更这项规定将损害散户投资者，而有利于机构投资者。

但代表养老基金的机构投资者委员会(Council of Institutional Investors)的执行理事安•雅格(Ann Yerger)则表示：“取消可自由裁量的经纪人投票，将确保董事选举不再受影子投票的损害。”

“未经授权的经纪人投票，就像是为管理层填充投票箱，因为经纪人几乎总是把票投向管理层提出的董事人选。”

更改经纪人投票规定，正值证交会提出一系列全面措施，试图完善公司治理和加强披露。证交会正考虑要求企业披露更多信息，包括公司董事、为何选择合并或分离首席执行官与董事长职位、以及董事会在风险管理方面承担的职责等。

译者/岱嵩

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关键词：CFA 经纪人 SEC Institution Investors CFA 投票 代理 SEC 经纪人

如果从考试角度讲，那么再考试材料更新前，不会再出有关的题目了。如果有类似的题目，那可能就是失误了，还是按照以前的规定答题就可以，就是说一切以客户的利益出发，而不是维护管理层的利益。其实原来的规定就很好，只是实际操作中，违背了原来的初衷，所以才有废除这一规定的动机。天下乌鸦一般黑，呵呵。

好的，谢谢老师