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威廉姆森关于市场失效的分析
庇古早在本世纪初就从社会成本和私人成本的差异，分析了市场机制中的外部性问题
，并对这一种市场失效及其政府替代作了论证，并由此区分了共同物品和私人物品，指出
共用物品的供给是不宜由市场来配置的。高斯发表于1960年的《社会成本问题》进一步把
外部性问题和交易费用联系起来。所谓解决外部性问题，实际上是用何种方式正确地度量
和界定利益边界问题。由此，他提出了著名的高斯定理，若交易费用为零，无论权力如何
界定，都可以通过市场交易达到资源的最佳配置。在我们现在的论述范围内，可以解释为
，若交易费用为零，市场在配置资源时是完全有效的。然而，现实世界中交易费用不可能
为零，因此，高斯的论点又可以这样来理解，在交易费用为正的情况下，不同的权力界定
，会带来不同效率的资源配置。这被称为定理，或反高斯第二定理。在我们的论述中可以
认为当存在交易费用的情况下，市场就不一定是最有效的资源配置方式了。
威廉姆森的重要贡献是具体分析了在什么情况下会使市场交易成本提高到使它失效的
程度。他的分析着重在以下四个方面。
机会主义行为
威廉姆森对经济分析中关于人的行为特征的基本假定作了新的界定：经济生活中的人
总是尽最大能力保护和增加自己的利益，也就是说，经济中的人都是自私的，而且，为了
利己，还可能不惜损人。不过，人的行为要受到法律的制约，违反了法律，就要受到法律
的制裁，所以法律使损人利己的行为受到一定的节制。威廉姆森把人一有机会就会不惜损
人而利己的“本性”，称之为机会主义。人的这种本性直接影响了以私人契约为基础的市
场效率。市场上交易的双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方的机会主义行为。
每一方都不清楚对方是否诚实，都不敢轻率地以对方提供的信息为基础，而必须以自己直
接收集的信息为基础作出交易决策。因此，机会主义的存在使交易费用提高。交易越复杂
，交易费用提高的幅度也越大，威氏认为，对于“机会主义”的认识，是他对经济学首创
的贡献之一。一切足以引起提高市场交易费用的其他因素都是通过了人的机会主义行为，
才会具体转化为交易费用的上升。
不确定性
包括经济生活在内的人类社会发展变化，不是简单的机械运动，不可能完全准确预测
未来的局势；或者说，充满着不准确性。在市场中，一项交易从发生到完成重要持续一段
时期，在该时期中可能会发生很多影响交易双方权力和义务的事件，从而影响交易契约的
执行。又由于合同执行者很可能有机会主义行为。那么，当市场条件变化对他不利时，他
可以借口契约的前提改变而停止履行合同，在不违反法律的的情况下给交易伙伴造成损失
。为了避免这种情况的发生，交易双方将尽可能把契约写得十分复杂，力图包括一切未来
的可能性，以及每一种情况发生时双方的权力和义务。但是，任何契约不可能是完全的，
总会给机会主义行为留下可乘之机。其基本态势是，交易本身越复杂，交易谈判及其所达
成的契约越趋复杂化，交易费用就越高，市场作为一种交易的管理机制其效率就越低，甚
至不能完成交易。
小数目条件
如果市场是充分竞争的，交易的一方对另一方的依赖性就很小，那么，机会主义本身
就会有颇高的代价——机会主义的行为会使机会主义者失去交易伙伴。因此，竞争的压力
会使经济利益的考虑较少地诱发机会主义行为，而是抑制机会主义行为。然而，如果市场
上角色的数目很小时，那么，交易的一方对另一方的依赖就会增大，经济利益的考虑就会
更多地诱发机会主义行为。当市场是寡头、甚至是垄断时，依赖寡头和垄断的另一方就要
付出很高的代价，或者说，对于非寡头、非垄断的一方，市场交易费用将会十分高昂。
资产专用性
随着市场的扩大和分工的发展，出现了使用日益专一的生产要素。生产要素越是专用
的，设计就越简单，制造费用就越低。资产的专用性有三种。一种是资产本身的专用性，
如特殊设计能够一次性加工成某个部件的设备；二是资产选址的专用性，如为了节省运输
费用，设备一般以原料产地布局，一旦建成，移迁费用很高，甚至使移迁成为不可能；三
是人力资本的专用性，如果一个具有专用性资产，又有一些雇员在这一企业的工作中积累
了与此相关的丰富经验，他的经验和技术是特定于这个企业的。对于厂商，重新训练這样
的雇员需要花费很多时间或很高费用，同时，他的这些经验和技术也并不适合其他厂商。
维持长期稳定的契约关系，对于厂商和这类雇员都会有好处。专用性资产的出现，大大提
高了厂商对交易伙伴的依赖性。资产的专用性程度越高，专用性资产价值越大，拥有专用
性资产的厂商对交易伙伴的依赖性越大；因为他越有可能被其交易伙伴的机会主义行为所
损害。只要他的交易伙伴不再保持交易关系，甚至中断交易关系，就可以使他的专用性资
产蒙受重大损失。因此，对于拥有专用性资产的厂商，一方面是降低了生产费用，一方面
如果他仍然依赖市场的话，他将大大提高自己的交易费用。
以上四个因素是市场交易中会互相影响并表现为大幅度提高综合性的市场交易费用。
对于复杂的、因而是市场交易成本很高的资源配置过程，就可能不应由市场机制来运行，
而通过企业之间的合并，把原来的市场交易转变为企业内部的资源配置过程，即所谓“内
在化”，从而能够实现降低费用的目的。也因此，我们并不能一般地、笼统地评价市场交
易成本的高低，而要依据具体的交易对象和交易过程特点，分析它的交易费用的高低，从
而得知这个过程是适合还是不适合采用市场机制。
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