2018年资本市场十大法规(五）

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2018年爆红的CDR，你都了解了吗？

2018年3月22日，证监会发布《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见》，2018年3月30日，国务院办公厅发布了《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》，创新企业境内发行股票或存托凭证（CDR）的试点工作正式开启，为支持创新企业在境内发行股票或存托凭证(CDR)，随后，中国证监会就《存托凭证发行与交易管理办法》向公众公开征求意见，于2018年6月6日正式发布《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》，修改并发布一系列配套规则，2018年6月15日证监会及沪深交易所再次发布一系列关于创新企业股票或CDR的规则并修改《股票上市规则》，此外，上交所于2018年11月2日集中发布沪伦通存托凭证业务相关配套业务规则，包括《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》等8项业务规则。看到这里，你是不是已经有点眼花缭乱了呢？因为规则实在是太！多！了！但是，有库哥！给你安排得明明白白！

1、证监会发布CDR相关规则 八大要点解读

2、创新企业股票或CDR上市交易规则解读

附：2018年出台的CDR规则

序号	日期	发文部门	名称
1	2018/3/22	国务院办公厅	国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知
2	2018/5/4	中国证券监督管理委员会	关于就《存托凭证发行与交易管理办法》公开征求意见的通知
3	2018/5/21	中国证券登记结算有限责任公司	关于对《存托凭证登记结算业务细则（公开征求意见稿）》征求意见的通知
4	2018/6/6	中国证券监督管理委员会	存托凭证发行与交易管理办法（试行）
5	2018/6/6	中国证券监督管理委员会	《首次公开发行股票并上市管理办法(2018年修订)》
6	2018/6/6	中国证券监督管理委员会	《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法(2018年修订)》
7	2018/6/6	中国证券监督管理委员会	试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法
8	2018/6/6	中国证券监督管理委员会	《中国证监会科技创新咨询委员会工作规则（试行）》
9	2018/6/6	中国证券监督管理委员会	保荐创新企业境内发行股票或存托凭证尽职调查工作实施规定
10	2018/6/6	中国证券监督管理委员会	公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第40号——试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件
11	2018/6/6	中国证券监督管理委员会	《公开发行证券的公司信息披露编报规则第22号——创新试点红筹企业财务报告信息特别规定（试行）》
12	2018/6/6	中国证券监督管理委员会	公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号——试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引
13	2018/6/14	中国证券监督管理委员会	创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）
14	2018/6/14	中国证券监督管理委员会	存托凭证存托协议内容与格式指引（试行）
15	2018/6/15	中国证券监督管理委员会	关于商业银行担任存托凭证试点存托人有关事项规定
16	2018/6/15	上海证券交易所	上海证券交易所试点创新企业股票或存托凭证上市交易实施办法
17	2018/6/15	上海证券交易所	上海证券交易所红筹公司存托凭证上市公告书内容与格式指引
18	2018/6/15	上海证券交易所	红筹公司临时公告格式指引适用指南第一号——存托凭证权益分派实施公告
19	2018/6/15	上海证券交易所	红筹公司临时公告格式指引适用指南第二号——限售存托凭证上市流通公告
20	2018/6/15	上海证券交易所	红筹公司临时公告格式指引适用指南第六号——红筹公司投资者境内股票或者存托凭证变动提示性公告
21	2018/6/15	上海证券交易所	关于发布《试点创新企业股票或存托凭证交易风险揭示书必备条款》的通知（沪市）
22	2018/6/15	上海证券交易所	关于红筹企业存托凭证上市与交易相关收费事宜的通知
23	2018/6/15	上海证券交易所	关于红筹公司股东或存托凭证持有人通过权益信息披露系统申报披露权益信息的通知
24	2018/6/15	深圳证券交易所	深圳证券交易所试点创新企业股票或存托凭证上市交易实施办法
25	2018/6/15	深圳证券交易所	深圳证券交易所红筹公司存托凭证上市公告书内容与格式指引
26	2018/6/15	深圳证券交易所	关于发布《试点创新企业股票或存托凭证交易风险揭示书必备条款》的通知（深市）
27	2018/6/15	中国证券登记结算有限责任公司	存托凭证登记结算业务规则（试行）
28	2018/7/5	中国证券登记结算有限责任公司上海分公司	中国证券登记结算有限责任公司上海分公司创新企业境内发行存托凭证登记结算业务指南
29	2018/7/5	中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司	中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司创新企业境内发行存托凭证登记结算业务指南
30	2018/10/12	中国证券监督管理委员会	关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定（试行）
31	2018/11/2	上海证券交易所	上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法
32	2018/11/2	上海证券交易所	上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证上市预审核业务指引
33	2018/11/2	上海证券交易所	上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证交易风险揭示书必备条款
34	2018/11/2	上海证券交易所	上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证跨境转换业务指引
35	2018/11/2	上海证券交易所	上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证做市业务指引
36	2018/11/2	上海证券交易所	上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证上市公告书内容与格式指引
37	2018/11/2	上海证券交易所	沪伦通中国存托凭证交易权限开通指南
38	2018/11/2	上海证券交易所	关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证上市与交易相关收费事宜的通知
39	2018/11/2	上海证券交易所	关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证业务信息披露时段相关事项的通知
40	2018/11/2	中国证券登记结算有限责任公司	中国证券登记结算有限责任公司上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证登记结算业务实施细则（试行）
41	2018/11/21	上海证券交易所	上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证做市业务指南
42	2018/11/21	上海证券交易所	上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证跨境转换业务指南
43	2018/11/27	中国证券登记结算有限责任公司上海分公司	中国结算上海分公司上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证登记结算业务指南

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