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如何进行科研文献检索
本文对大学生学习如何搞科研的第一步——文献检索非常有参考价值。 【编者语】在学术研究和论文写作中，我们经常需要检索查找资料数据，但是在浩若烟海的文献中，如何快速准确地找到所需要的文献，这就要求我们对文献检索的知识和技术有一定的了解，在本期中，我们先介绍了文献检索的一些基本知识，主要针对的是手工文献检索的方法，步骤，途经和方法。在以后的文章中，我们还将详细介绍机器检索（即计算机检索）的相关内容。
文献检索的含义 文献信息检索或情报检索，是指将文献信息按一定的方式组织和储存起来，并能根据用户的需要取出所需特定信息的整个过程。它的全名为信息存储与检索。通常所说的信息查询或检索只是名称的后一半，或是"狭义"的信息检索，也就是指以科学的方法，利用专门的工作系统，从大量积累的文献资料中选取所需要的特定的专门文献的过程。
按照检索标示来分，文献检索分为数据检索：以文献中的数据为对象，如公式、化学分子式等；事实检索：以文献中的事实为对象，检索某一事物发生的时间、地点或过程； 文献检索：以文献为对象，查找某个课题的有关文献的一种检索。当检索标识与文献的存储标识匹配时，就得到了"命中文献"。 按检索手段划分，可分为手工检索方式和机器检索方式。手工检索是由检索者通过卡片式或书本式的目录、题录、文摘、索引等检索工具查找文献线索的过程。机器检索是指实质上由计算机将输入的检索策略与系统中存贮的文献特征标识及其逻辑组配关系进行类比、匹配的过程。本文先介绍有关手工检索的基本内容。 文献检索语言 (1)、分类语言 文献检索语言是一种人工语言，用于各种检索工具的编制和使用、并为检索系统提供一种统一的、作为基准的、用于信息交流的一种符号化或语词化的专用语言。因其使用的场合不同，检索语言也有不同的叫法。例如在存储文献的过程中用来标引文献，叫标引语言；用来索引文献则叫索引语言；在检索文献过程中则为检索语言。检索语言按原理可分为3大类： 它是将表达文献信息内容和检索课题的大量概念，按其所属的学科性质进行分类和排列，成为基本反映通常科学知识分类体系的逻辑系统，并用号码（分类号）来表示概念及其在系统中的位置，甚至还表示概念与概念之间关系的检索语言。
《中国图书馆图书分类法》是我国图书分类法的基础，中图法把一切知识门类按"五分法"分为马列、毛泽东思想；哲学；社会科学；自然科学；综合性图书这五大部类。在此基础上建成由22个大类组成的体系系列。 (2)、主题语言 是指经过控制的，表达文献信息内容的语词。主题词需规范，主题词表是主题词语言的体现，词表中的词作为文献内容的标识和查找文献的依据 (3)、关键词语言 指从文献内容中抽出来的关键的词，这些词作为文献内容的标识和查找目录索引的依据关键词不需要规范化，也不需要关键词表作为标引和查找图书资料的工具。 (4)、自然语言： 指文献中出现的任意一个词语。 文献检索途径 （1）著者途径 许多检索系统备有著者索引、机构（机构著者或著者所在机构）索引，专利文献检索系统有专利权人索引，利用这些索引从著者、编者、译者、专利权人的姓名或机关团体名称字顺进行检索的途径统称为著者途径。使用的检索工具有“著者目录”、“著者索引”等。 由于从事科学技术研究的科技人员多有所长，发表的文章一般有连贯性、系统性，所以通过著者途径可以查到某著者对某一专题研究的主要文献；缺点是必须配合主题途径或分类途径，才能取得较好的检索效果。 （2）篇名途径 包括书名、刊名和篇名等途径。这是根据由书刊名称或文章的篇名编成的索引或目录来查找文献的途径。使用的检索工具有“书名目录”、“刊名目录”、“会议资料索引”等目录或索引。这类检索工具一般都按图书、期刊、资料的名称字顺编排，多用于查找馆藏图书和期刊。 （3）分类途径 这是一种按学科分类体系来查找文献的途径，使用的检索语言是分类语言。使用的检索工具有“分类目录”、“分类索引”等。分类法反映事物之间的隶属、派生和平行等关系，体现了知识的系统性，它能把同一学科的文献集中在一起，能较好地满足族性检索的要求。当研究课题较大，需要全面了解某一学科及其相关知识的时候，或者难于判定研究课题所属主题范围的时候，通常利用分类索引，从分类的途径来查找文献。分类途径的缺点是新兴学科、边缘学科在分类时往往难于处理，查找不便。另外，从分类途径检索必须了解学科体系，否则在将概念变换为分类号的过程中常易发生错误，造成漏检或误检。 （4）主题途径 主题途径是一种按照文献的主题内容查找文献的途径。使用的语言是主题语言。使用的检索工具有“主题索引”、“关键词索引”、“叙词索引”等。 主题法打破了传统的学科分类的框框，把分散于各个学科的有关文献集中于同一主题词之下，以文字作检索标识，索引按照资料内容的主题词或关键词的字顺排列，检索时就象查字典一样，不必考虑学科体系。用主题途径检索的优点是，它用文字作检索标识，表达概念准确灵活，能把同一主题的文献集中在一起，能集中反映一个主题的各方面文献资料，因而便于读者对某一问题、某一事物和对象作全面系统的专题性研究。因而当比较容易确定研究课题所属主题时，通常利用主题词表，从主题的途径来查找文献。 （5）引文途径 文献所附参考文献或引用文献，是文献的外表特征之一。利用这种引文而编制的索引系统，称为引文索引系统，它提供从被引论文去检索引用论文的一种途径，称为引文途径。 （6）序号途径 有些文献有特定的序号，如专利号、报告号、合同号、标准号、国际标准书号和刊号等。文献序号对于识别一定的文献，具有明确、简短、唯一性特点。依此编成的各种序号索引可以提供按序号自身顺序检索使用的检索工具有“报告号索引”、“标准号索引”、“专利号索引”、“登记号索引”等。 （7）代码途径 利用事物的某种代码编成的索引，如分子式索引、环系索引等，可以从特定代码顺序进行检索。 （8）专门项目途径 从文献信息所包含的或有关的名词术语、地名、人名、机构名、商品名、生物属名、年代等的特定顺序进行检索，可以解决某些特别的问题。 文献检索方法 检索文献需要采用什么方法，根据课题性质和研究目的而定，也要根据可否获得检索工具而定，归纳起来，检索文献一般有以下几种： （1）浏览法 通过检索工具搜索文献是科技人员获得文献的主要途径，只要方法得当，往往可以事半功倍，在短时间里获得大量切合课题需要的文献。但是，由于任何一种检索工具都只能收录有限的期刊和图书，而且检索工具与原始文献之间往往有半年左右的时间差。为了弥补这些缺陷，科技人员还必须借助其它方法来收集文献。其中，浏览法就是科技人员平时获取信息的重要方法。具体地说就是科技人员对本专业或本学科的核心期刊每到一期便浏览阅读的方法。该方法的优点是：能最快地获取信息；能直接阅读原文内容；基本上能获取本学科发展的动态和水平。缺点是：科技人员必须事先知道本学科的核心期刊；检索的范畴不够宽，因而漏检率较大。因此，在开题或鉴定时还必须进行系统地检索。 （2）直接法 又称常用法，是指直接利用检索系统（工具）检索文献信息的方法。即是以主题、分类、著作等途径，通过检索工具获取所需文献的一种方法，这种方法又可分为顺查法、倒查法、抽查法和引文法四种。 ①顺查法：即由远及近的查找法。如果已知某创造发明或研究成果最初产生的年代，现在需要了解它的全面发展情况，即可从最初年代开始，按时间的先后顺序，一年一年地往近期查找。用这种方法所查得的文献较为系统全面，基本上可反映某学科专业或某课题发展的全貌，能达到一定查全率。在较长的检索过程中，可不断完善检索策略，得到较高的查准率。此法的缺点是费时费力，工作量较大。
一般在申请专利的查新调查和新开课题时采用这种方法。 ②倒查法：即由近及远，由新到旧的查找法。此法多用于查找新课题或有新内容的老课题，在基本上获得所需信息时即可终止检索。此法有时可保证情报的新颖性，但易于漏检而影响查全率。 ③抽查法：这是利用学科发展一般是波浪式的特点查找文献的一种方法。当学科处于兴旺发展时期，科技成果和发表的文献一般也很多。因此，只要针对发展高潮进行抽查，就能查获较多的文献资料。这种方法针对性强，节省时间。但必须是在熟悉学科发展阶段的基础上才能使用，有一定的局限性。 ④分段法：又称循环法或综合法，是交替使用“追溯法”和“常规法”来进行检索的综合方法。即首先利用检索工具查出一批文献资料，再利用这些文献资料所附的参考文献追溯查找相关文献。如此交替、循环使用常规法和追溯法，不断扩展，直到满足检索要求为止。分段法的优点在于：当检索工具缺期、缺卷时，也能连续获得所需年限以内的文献资料。 （2）、追溯法 又称回溯法。这是一种传统的查找文献的方法。就是当查到一篇参考价值较大的新文献后，而利用文献后面所列的参考文献，逐一追查原文（被引用文献），然后再从这些原文后所列的参考文献目录逐一扩大文献信息范围，一环扣一环地追查下去的方法。它可以像滚雪球一样，依据文献间的引用关系，获得更好的检索结果。 这是一种扩大信息来源最简单的方法，在没有检索工具或检索工具不完整时可借助此获得相关文献。由于参考文献的局限性和相关文献的不同，会产生漏检。同时，由近及远的回溯法无法获得最新信息，而利用引文索引进行追溯查找则可弥补这一缺点。 （3）循环法 又称分段法或综合法。它是分期分交替使用直接法和追溯法，以期取长补短，相互配合，获得更好的检索结果。 各种检索方法在使用上各具特色，可根据检索的需要和所具备的条件灵活选用，以便达到较好的检索效果。 文献检索步骤 文献检索是一项实践性很强的活动，它要求我们善于思考，并通过经常性的实践，逐步掌握文献检索的规律，从而迅速、准确地获得所需文献。一般来说，文献检索可分为以下步骤： 1．课题分析 课题分析是文献检索过程中最重要的环节，课题的内容是什么？主要解决什么问题？一定要通过认真的分析课题，才能将它们揭示出来。能否正确地分析课题，将直接影响到检索的质量与效果。课题分析要从以下几个方面进行： （1）分析主题内容 所谓主题的内容，就是课题研究的中心问题。如果一个课题研究的中心问题有一个或两个，那么，就有一个或两个主题。有多个研究的中心问题，就有多个主题。 根据课题的内容，深入分析主题内容的目的，是要明确课题检索的要求，找出课题需要解决的关键，从而形成反映课题中心问题的主题概念，即拟出关键词。 当课题比较生疏时，应当首先利用百科全书、图书等弄清楚概念，了解课题的有关专业知识，弄清楚课 题的内容和要解决的问题以及解决该问题的初步设想等，进而确定检索的主题范围。 （2）分析问题类型 分析问题类型的目的在于确定检索工具，仅有检索的学科和主题范围还不够，还要进一步确定文献类型的范围。因为科技文献类型繁多，而检索工具对文献的收集有所侧重，如果不根据文献类型选定检索工具，就会使检索工具达不到最佳效果。 分析文献类型，一般从课题的性质来考虑。自然科学领域的研究通常分为基础研究、应用研究和开发研究三种。
前者寻求对自然界的认识，所要文献类型侧重科学专著、学术期刊、学术会议论文及原始性的科学考查、实验和述评等；后两者研究属于解决应用工程技术问题，所要文献侧重于科技图书、技术性期刊、报告、论文、专利、手册、标准、样品和产品目录等。 （3）分析查找年代 分析查找年代的目的在于确定检索的时间范围。科技文献浩若烟海，即使检索工具也是卷帙浩繁，若查找年代不当会浪费大量的时间和精力，而且还会影响查找信? 心。分析查找年代，就是分析学科发展的历史背景，如学科发展有初期、高潮期和稳 定期。高峰期的文献较多。而早期原始文献中的精华都已综合在后来的图书、专著和述评等文献中了，只是直接查阅图书和近几年的文献检索工具就行了。这样可以节省时间和精力。 2.选择检索工具 检索工具的种类繁多，其文献类型、学科和专业的收录范围各有侧重，所以，根据课题的检索要求，选准、选全检索工具十分重要。 检索工具的选择通常有两种方法： （1）从常用检索工具中选择 所谓常用检索工具，是人们在长期检索实践中公认的著名检索工具。它们属于文 摘、索引之类的工具，具有收录范围广、报道时差短和检索方便等特点。 检索工具书的类型，按收录范围划分可分为综合性检索工具、专业性检索工具和单一性检索工具。 1) 综合性检索工具。综合性检索工具收录范围和涉及学科广，文献类型和语种 多，因而适应面非广，是科技人员最常用的检索工具。 世界著名的三大综合性检索工具为：日本《科学技术文献总报》、前苏联《文摘杂志》、法国《文摘》。 此外，美国《工程索引》（EI）、《科学引文索引》（SCI）、美国《科学文摘》（SA）也是世界著名的综合性检索工具，只是包括的学科不如三大综合性学科多。 我国编制的《全国报刊索引》（科技版）、《中文科技资料目录》是检索科技文献资料常用的综合性检索工具。 2)专业性检索工具。专业性检索工具的收录范围限于某一学科领域，适应于检索专业信息。如《中国石油文摘》、《美国石油文摘》、《中国地质文摘》、《中国石化文摘》、《中国化学化工文摘》等都是专业性检索工具。 3)单一性检索工具。单一性检索工具只限于收录某一种特定类型文献。学科范围可宽可窄，通过检索特定类型文献，检索效果往往比综合性、专业性检索工具好。 A.专利：如英国《世界专利索引》、美国《专利公报》、《中国专利索引》等。 B.科技报告：如美国四大报告，即AD报告、PB报告、DOE报告、NASA报告，历史悠久，报导量约占世界科技报告的五分之四。美国《ZF报告通报及索引》、《能源研究文摘》是专门检索科技报告的工具。 C.学位论文：如《国际学位论文文摘》（DAI）、《美国博士论文索引》等。 D.会议文摘：如美国《世界会议》、美国《会议论文索引》、《美国科技会议录》（ISTP）、《中国学术会议文献通报》等。 E.技术标准：如《JSO标准目录》、《IEC出版物目录》等。 （2）从检索工具指南中选取 可利用中国科学技术情报研究所编辑出版的《国外科技文献检索工具书选介》、 《国外科技文献单卷检索工具书简介》以及《国内科技文献检索工具书简介》等选取。 3.确定检索途径 确定检索途径，应根据已知条件，选取最易查获所需文献的途径，例如： 第一，若已知文献的著者、号码、分子式和地名等，可利用相应索引查获所需文 献，同时，还可通过上述途径间接核准确切的分类号或主题词。 第二，要根据检索工具的具体情况选择检索途径。检索工具一般都有多种检索途 径，若课题的检索泛指性较高，即所需文献范围较广，则选用分类途径较好；反之，课题检索的专指性较强，即所需文献比较专深，则选主题途径为宜。 4.选择检索方法 选择检索方法的目的在于寻求一种花时少、检索效果好的有效方法。
检索方法多种多样，究竟采用哪种方法最合适，主要应根据检索条件，检索要求和学科特点而定。 （1）检索工具的条件：在没有检索工具可利用的情况下，可采用追溯法。在检索工具比较齐全的情况下，可采用常规法和分段法，因为这两种方法的查全性、查准性都较高。 （2）检索课题的要求：通常要求检索快、准确，但三者又难以兼得。若以全、准 为主，应采用顺查法。顺查法适应科研主题复杂，研究范围较大，研究时间较长的科学研究。新兴的课题研究以快、准为主，宜用倒查法。 （3）学科发展特点：选择检索方法还须考虑课题的学科发展特点： A.检索课题属于年轻新兴学科，起始年代不太长，一般采用顺查法（也可采用倒查法）； B.课题检索属于较老课题，起始年代较早或无从考查，则可采用倒查法。 C.有的学科在一定的年代里处于兴旺发展时期，文献发表得特别多，则在该时期内采用抽查法检索效果好。 (4)进行科学计量学的研究，比如引文分析，可选用引文法，用美国《科学引文索 引进行统计分析。 5.辨别文献来源 上述检索步骤，其实都是文献检索的准备阶段。当通过检索通经查找到与与检索问题相一致的文摘时，就要仔细阅读其内容，判定文摘是否切题。如符合检索要求，必须记下篇名、著者、来源、文种等逐项款目。能否获得原始文献，前提是正确识别文献来源。文献来源（即出处）的识别，大致包括下几点： （1）文献类型的识别 检索工具著录的文献来源，一般对摘录的文献类型不加明显区别，需要检索者自己辨别。其实，各种类型的文献都具有一定的特征，只要仔细观察就不难辨别。 1）图书：图书的特征除书名外，还有出版社、出版地、图书的总页数（PP），有时还有国际标准书号（ISBN）。 2）期刊：期刊的刊名除少数不缩写外，多数都采用缩写的方式。期刊是连续出版物，著录有卷（Vol）、期（No）、页数（P）和年号等，有的还著录有国际标准刊号（ISBN），国内刊号为CN。 3）会议文献：会议文献的特征：A.一般带有会议特征的词，如Conference（会议）、Congress（大会、综会）；B.有主办会议的机构特征，如Society（团体）、Association（协会）；C.有会议文献类型的特征，如Paper（论文）、Proceedings(会议录)等。 4）专利文献：有A.国别代号，如US表示美国，GB表示英国等；B.有专利号或公开号。 5）科技报告：A.一般有收集机构或编写单位的代号，如PB（美国ZF出版局），AD（美国军事国防部门）；B.有报告号，如AD-1~19999。 6）学位论文：有著者、学位名称、论文篇名、颁发学位的单位名称及地址、授予学位的年月等。 （2）刊名缩写的识别 为了节省报道的篇幅，检索性工具书中常将各种刊名缩写。识别的方法如下： 1）掌握刊名缩写规则。可参照〈国际期刊名称用语缩写一览表〉。 2）利用检索工具附录的期刊表，可供查获刊名缩写的全称。 3）非拉丁语系文字音译的识辨。欧美等国出版的文献检索工具，为提高排印速度，一般都将非拉丁语系国家（如中国、日本、苏联等国）的出版物名称和著者一律用音译法转换成拉丁字母。检索出文献线索后，需将音译的拉丁字母名称还原成原文名称。 A.中文的出版物名称和著者姓名，按汉语拼音字母读音直接将拉丁字母音译为中文名。 B.日文的出版物名称和著者姓名，可用“日文字母-拉丁字母音译对照表（黑本式）”逐个字母对译，还原为日文假名。还可用下列工具： 〈日本姓名译名手册〉，科学文献出版社1978年出版。这是查找日本姓名拉丁字母 与汉字对照的手册。利用该手册可方便地把握日本作者的拉丁字母拼音转译为日文作者的姓名。 《科技期刊与连续出版物名称对照手册》，书目文献出版社1982年出版。这是查找日本期刊与连续出版物的拉丁字母刊名与日本刊名对照的手册。利用该手册，可以很方便地把日文的期刊与连续出版物的拉丁字母刊名，转译为日文刊名。 C.俄文音译的识别。俄文属斯拉夫语系，利用俄文与拉丁字母的音译对照表可把俄文音译还原成俄文字母。 此外，北京图书馆科技参考组编的《俄文音译日文、拉丁文音译俄文科技期刊与连续出版物名称对照手册》，可解决俄文工具书中的日文期刊的识别，以及英文工具书中的俄文期刊的识别。 6.索取原始文献 索取原始文献是检索程序的最后一步。当出版物全称查清楚以后，即可根据文献出处查取原始文献。查找原始文献首先从本单位、本地区的图书馆、情报部门进行查找，若查不到，再利用联合目录查悉收藏单位，并进行信函联系、查询和复制所需原始文献。
文献检索工具 指印刷型检索工具，主要有以下类型：(1)目录、索引、文摘 目录，也称书目。它是著录一批相关图书或其它类型的出版物，并按一定次序编排而成的一种检索工具。 索引，是记录一批或一种图书、报刊等所载的文章篇名、著者、主题、人名、地名、名词术语等，并标明出处，按一定排检方法组织起来的一种检索工具。索引不同于目录，它是对出版物（书、报、刊等）内的文献单元、知识单元、内容事项等的揭示，并注明出处，方便进行细致深入的检索。 文摘，是以提供文献内容梗概为目的，不加评论和补充解释，简明、确切在记述文献重要内容的短文。汇集大量文献的文摘，并配上相应的文献题录，按一定的方法编排而成的检索工具，称为文摘型检索工具，简称为文摘。 (2)百科全书 参考工具书之王。它是概述人类一切门类或某一门类知识的完备工具书，是知识的总汇。它是对人类已有知识进行汇集、浓缩并使其条理化的产物。百科全书一般按条目（词条）字顺编排，另附有相应的索引，可供迅速查检。 (3)年鉴 按年度系统汇集一定范围内的重大事件、新进展、新知识和新资料，供读者查阅的工具书。它按年度连续出版，所收内容一般以当年为限。它可用来查阅特定领域在当年发生的事件、进展、成果、活动、会议、人物、机构、统计资料、重要文件或文献等方面的信息。 (4)手册名录 手册，是汇集经常需要查考的文献、资料、信息及有关专业知识的工具书。 名录，是提供有关专名（人名、地名、机构名等）的简明信息的工具书。 (5)词典（字典） 词典是最常用的一类工具书。分为语言性词典（字典）和知识性词典。 (6)表谱、图录 表谱，采用图表、谱系形式编写的工具书，大多按时间顺序编排。主要用于查检时间、历史事件、人物信息等。 图录,包括地图和图录两类。 (7)类书、政书 政书，是专门记载典章制度的沿革变迁的资料汇编，是检索历代政治制度、经济制度、文化制度的主要工具。政书分作两大类：一类是纵论历代典章制度的沿革变迁，如《十通》；另一类是横述一代的典章制度，即会要、会典。
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