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谢林笔下的夜盗寓言
□郑志刚
面对危机，中国古代历史不乏“否极泰来”、“祸兮，福之所伏”等富有东方式智慧的预言。《史记》的《管子列传》更是为我们描绘了管仲这样一位善于转化危机的英雄人物。在中国这样一种崇尚英雄的文化里，人们一方面赞叹管子的聪明才智，另一方面则抱怨自己为什么不是“管子”。而谢林用西方人所擅长的演绎推理，在《冲突的战略》等书中分析了应对和化解危机的战略选择过程，以寓言的方式揭示了“管子之所以为管子”的原因。谢林用他生动的笔触告诉读者：“只要遵循一定的战略选择过程，每一个人都可以成为管子”。
我们以《冲突的战略》中所提到的夜盗的故事为出发点，按照谢林贯穿全书的逻辑，来解读故事背后的种种寓意。一天，一个持枪的夜盗进入了一所房子。房子的主人在听到楼下的响动之后，同样持枪一步步向楼下走来。于是，危机和冲突发生了。上述危机显然会导致多种结果。最理想的结果当然是，夜盗平静地空手离开房子（一个见义勇为的读者甚至建议勇擒夜盗，对夜盗绳之以法）。此外，一种可能的结果是，主人担心夜盗盗窃财物而首先向夜盗射击，致使夜盗身亡；另一种可能的结果是，夜盗担心主人会开枪射击，而首先射击主人，导致主人身亡。第二种可能结果的出现，显然对房子的主人而言是最糟糕的，因为他不仅会失去财物，而且还丧失了生命。
对于各种可能的结果，其引发的原因却可能有无数。例如，对于夜盗死亡这一结果，除了主人担心财物受损而首先开枪射击外，还可能出于对夜盗可能出于恐惧而射击的担心使主人先发制人等等。更有意思的是，主人先发制人的动机可能是对夜盗先发制人的担心，诸如此类。
如何成功解决冲突和化解危机？按照谢林的观点，对信息的把握至关重要。例如，如果持枪的主人经过在黑暗中静静的观察，发现夜盗的手中并没有枪；或者持枪的夜盗发现主人毫无准备地冲下楼，则事态的进展会有利于掌握更多信息的一方。但如果双方都了解对方持枪的事实，则主人向夜盗传递“只是想把夜盗赶走”的信息（或者夜盗向主人及时传递只想图财，无意害命的信息）就变得十分重要。
对于在夜盗和房子主人的博弈中存在的多重均衡（结果所对应的最优策略选择的组合）中，谢林告诉我们，在一些特定情形下，只会有唯一的均衡出现。他把在众多的均衡（纳什均衡）中实际更可能发生的均衡称为聚点（focalpoint），并指出，文化、宗教、社会规范和历史传统等有助于聚点的形成。我们知道，博弈分析的目的是为了预测均衡，而均衡的多重性将使博弈分析的价值大打折扣，而谢林发展的聚点概念则可以在一定程度缓解上述两方面的矛盾。聚点的概念的发展和分析同时也构成谢林对博弈理论重要的贡献之一。
让我们重新回到夜盗的故事。如果故事发生在一个“盗亦有道”的社会，盗窃的目的仅仅是获得当日的基本食物，而不会给主人造成很大损失。那么，一个可能的均衡是，夜盗在获得基本食物后平安地离开主人的房子，主人则乐观其成。如果不是发生在上述这样的社会里，双方无法形成相同的“盗亦有道”预期，夜盗贪婪的信息非对称将使前面描述的各种结果都成为可能。聚点对在众多均衡中出现唯一均衡的作用由此可见一斑。
事实上，聚点在政治经济生活中的重要性无所不在。我们看到，即使在和平时期，很多国家为了划定国界，仍然不惜付出巨大的法律和外交努力。其中十分重要的原因是经过严格界定并形成共识（法律文件）的国界将成为下一轮冲突的聚点，而国界本身的形成则同样或者是由于地理的原因，或者是由于历史的原因。
在夜盗的故事中，夜盗和房子的主人手中持有的仅仅是常规武器。联想到超级大国掌控的核武器，好奇的读者会问，如果房子主人（或夜盗）拥有威力巨大的核武器，是否会使其在冲突中处于更为有利的地位？按照谢林的理论，拥有核武器的目的并不是用来先发制人，而是用来实施报复。比如，在幼儿园，一个有能打架的哥哥的小朋友为了避免其他小朋友的欺负，并不会让哥哥首先教训所有的小朋友，哥哥的价值恰恰在于，如果遇到其他小朋友的欺负，他就可以让哥哥出面对其他小朋友实施惩罚，因为首先教训所有小朋友的一个可能是会遇到具有两个哥哥（从而更具报复力）的小朋友。因此，核武器的作用来自于巨大的威慑力，而不是其先发制人的能力。上述认识给我们的启发是，博弈中最终的优势不仅来自于战略应用的智慧，更来自于实力的竞争。
由于核武器的巨大威慑力，夜盗和房子的主人当然都希望首先拥有它。在夜盗和房子主人开展的发展核武器的新的博弈中，谢林预言，双方都将有激励打破不首先拥有核武器的承诺。原因是给定对方遵守承诺，从个体理性出发，自己首先发展核武器的战略利益要高于信守承诺的利益，结果就导致了著名的“囚徒困境”出现：每个人都不遵守承诺，双方陷入无休止的军备竞赛中。尽管从社会的角度出发（集体理性），如果双方都信守承诺，可以避免军备竞赛中的大量非生产性投入，对双方都有益。而在遵守承诺上，夜盗和房子主人开展的博弈将不可避免地导致集体和个体理性的冲突。我们看到，现实的政治生活正如谢林在40多年前预言的那样，尽管存在各种限制发展核武器的公约和组织，但无论是在目前的朝鲜半岛和伊朗，还是之前的伊拉克，这种游戏反复出现，甚至成为一些国家发动战争的借口。
夜盗的寓言给我们的启示是，作为房子的主人，如果我们不仅具有充分的打击报复能力和实力（一旦夜盗行凶，我们可以将其绳之以法），同时向周边的人（包括夜盗）示善，如果足够幸运生活在一个崇尚和平的社会，则夜盗即使闯入房子也将平静地离开。一个人如此，一个国家同样如此；看守一个房子如此，保卫一个国家同样如此。
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