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CFA扫盲之～指定教材LEVEL 1[转贴] (moneybags友情提供） CFA扫盲之～指定教材LEVEL 1

2005年指定教材 2004年指定教材中信对应教材

2005 CFA Level I Candidate Readings(CFA Institute,2004) 2004 CFA Level I Candidate Readings(AIMR,2003) ——

同2004 Standards of Practice Handbook,8th edition (AIMR, 1999) ——

Quantitative Methods for Investment Analysis, Richard A. DeFusco, Dennis W. McLeavey, Jerald E. Pinto, and David E. Runkle (CFA Institute,2004) Quantitative Methods for Investment Analysis, Richard A. DeFusco, Dennis W. McLeavey, Jerald E. Pinto, and David E. Runkle (AIMR,2001) 商务与经济统计技术（英文版，第十一版），英文书原名Statistical Techniques in Business and Economics(11th Edition)（带CD一张）

同2004 Economics: Private and Public Choice, 10th edition, James D. Gwartney, Richard L. Stroup, Russell S. Sobel, and David A.Macpherson (South-Western, 2003) 经济学：私人与公共选择（英文版，第九版），英文原书名Economics : Private and Public Choice (9th Edition)

同2004 Fundamentals of Financial Management, 8th edition, Eugene F. Brigham and Joel F. Houston (Dryden, 1998) 财务管理基础（英文版，第九版），英文书原名Fundamental of Financial Management (9th Edition)(带CD一张）

同2004 International Investments, 5th edition, Bruno Solnik and Dennis McLeavey(Addison Wesley, 2003) ——

同2004 The Analysis and Use of Financial Statements, 3rd edition, Gerald I. White, Ashwinpaul C. Sondhi, and Dov Fried (Wiley, 2003）财务报表分析与运用（英文版，第三版），英文原书名The Analysis and Use of Financial Statements(3rd Edition)

同2004 Investment Analysis and Portfolio Management, 7th edition, Frank K. Reilly and Keith C. Brown (South- Western, 2003)

投资分析与组合管理（英文版，第六版，英文原书名Investment Analysis and Portfolio Management (6th Edition)

Fixed Income Analysis for the Chartered Financial Analyst. Program, 2nd edition Frank J. Fabozz (Frank Fabozzi Associates, 2004) Fixed Income Analysis for the Chartered Financial Analyst. Program, Frank J. Fabozz (Frank Fabozzi Associates, 2000) ——

同2004 Analysis of Derivatives for the CFA. Program, Don Chance (AIMR, 2003) —— 注：红色字体表示2005年和2004年比较后的教材更改信息；蓝色字体表示中信教材和CFA Institute 指定教材的版本差别

※ 来源：考研论坛 bbs.kaoyan.com

来自AIMR官方网站，CFA40年发展历史与现状。 https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=819&page=1#pid5095

Standards of Practice Handbook 8ed（ironhand友情提供） 6597.rar (2.55 MB)

2005-1-1 10:17:00 上传

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PASSPR ethics Notes

6593.rar (150.79 KB)

2005-1-1 10:06:00 上传

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CFA的SCHWESERPRO模考软件2004L2（yeskyyesky友情提供）

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=9910&modthreadkey=73084d05cc2b26686d463694650e2afa

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2004 CFA资料 Level1 SChweser Ethics 2004题目答案

http://www.hiroai.com/schweser%202004Ethics.doc

CFA讲座的ppt：ethics部分

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=9901&page=1#pid52551

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CFA handbook（sixian友情提供）

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=8000&modthreadkey=760db135d8f242bf84792c40681c9a3f

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CFA学习心得及方法集锦（eric001友情提供)

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=9230&modthreadkey=e972baa5d671548c970a3692bbc2ba57

[CFA考试]05-levelI大纲（eric001友情提供)

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=9232&modthreadkey=7673c33e4885eae05188794a45dfff90

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05-levelII考试大纲（78页）

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=9231&modthreadkey=ee6a4d70faebe062d3c1ef5b3db051e7

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[CFA考试]Level1模拟试题A（eric001友情提供)

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=9224&modthreadkey=6d6f094007ad7437419092ddce894332

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 [CFA]level1模拟考试B（eric001友情提供)

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=9226&modthreadkey=23c1dda14b924d89ec6cfd4ec5bffc84

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[CFA考试]level2模拟试题及答案（eric001友情提供)

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=9227&modthreadkey=3cea2ba68b5cc69eac37962f09c5f605

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[cfa考试]level3模拟试题及答案（eric001友情提供)

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=9228&modthreadkey=7ed68342047b9cd5d98cf6d4912be5fb

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CFA一级模拟试题1200道（guoguo99友情提供）

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=9371&modthreadkey=0bb63a174a7a692dea16b94a2c0f8511

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CFA资料：1、2、3级模考软件（2000年版本，ironhand友情提供）

6598.rar (2.09 MB)

2005-1-1 10:24:00 上传

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cfa考试技巧(prude友情提供）

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=7376&modthreadkey=bbb71be457af7add7cd46f0a3013bd78

cfa center notes(prude友情提供）

不是流行的schweser notes，仅供参考

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=7377&modthreadkey=e2782b97fdef722946436fce679e417b

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05 schweser CFA　ＬＶ１ quicksheet（无心快语友情提供）

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=11289&modthreadkey=22e21fbac9cd51f6bbc0ce744677d14b

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2005 Schweser Notes Level 1

Asset Valuation：Equity Investments（An introduction, 3pages)(juyiheng友情提供）

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=17159&page=1#pid103806

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关键词：Actuarial Actuar 考试资料 资格考试 cpa CFA Actuarial FRM cpa 资格考试

CPA资源汇总

CPA考题分析（schh4友情提供）

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=8642&modthreadkey=c8295f3b0259c3de6b5fbf42c058b1e4

FRM和CFP（leest友情提供）

本人是毕业数年的管理学博士（事实上论文也是经济学模式的，博士老板毕业于美国普渡大学，可惜我上学的时候只好被所在学校派系斗争干掉，导致她离开大陆了，我学到的东西有限）

目前我已经在某金融机构（上市银行）工作数年，今年刚拿到FRM，初次来到这一论坛，发现非常好，但也有几点感受：

1、资格考试方面强烈建议增加FRM和CFP的相关内容，这两个证书的含金量未来会越来越大，坦率说，国内的金融机构风险管理水平和理财水平实在是狗屎，我们迫切的需要实践运用方面的人才，毕竟理论研究人员已象牙塔为主，

2、关于FRM、CFP等的资料等，附件为CFP的相关资料，另外，FRM的核心阅读材料《金融风险管理师手册》——国内已经出版，张陶伟等翻译的，虽然错误较多，但毕竟阅读起来比英文快很多（英文版论坛好象有电子版，强烈推荐），同时可以阅读更专业的手册——金融风险管理手册，马克 洛夫等，国内有中译版，同样必须细心甄别错误

3、周业安兄这种学者，冷静借鉴国外，他的现代金融理论这类东西很好，类似的东西应该过多一点，不像某些所谓经济学京城四少之辈，指点江山，不是说他们没有本事，而是没有专攻，每周评论类的东西漏洞百出太多，对大众误导太多

4、关于计量经济和实证方面的运用讨论应该多一点，不能够光学不练，尤其是风险管理方面，新巴塞尔协议的推广，是我们的机会，虽然可能障碍和困难很大，但不推，只会等死

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=12554&modthreadkey=cbdbfb60853c00142c516dd343f76762

FRM2005年的STUDYGUIDE（ttqq友情提供）

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=13687&modthreadkey=a636c0be66017550f830289928058876

关于FRN考试的相关内容费用介绍和相关建议（leest友情提供）

从数量上，全球目前FRM的持证人员6500人，而国内理财叫了多年，还没有一个真正拿到证书的CFP，刘鸿儒等目前操作的CFP考试，至少目前没有得到美国承认，不可能直接拿到CFP，

关于两个考试的介绍，可以在搜索引擎上找一找，我这里提供一二

由于CFP暂时在中国没有考点，我这次主要介绍FRM，并附上一个2004年的考试指导和阅读材料清单（附件）

官方网址：www.garp.com

中文介绍：http://www.garpchina.com/examc.htm，内容如下

各大金融机构、公司、基金组织、政府机构及其他各种机构在金融市场萧条时期做出关系机构本身和投资人重大利益的决定时，风险管理人员、财务人员、风险分析员、组合投资经理起着十分关键的作用。金融市场和金融产品日益复杂、相互依赖性增强，只有那些能有效管理和控制风险的机构才能够取得成功。一个组合投资经理竟不大懂简单的固定收益分析；一个数量分析人员对日元/美元汇率每日波动情况竟知之甚少；一个财务人员竟不知晓监管机构对风险工具操作的基本要求。这些都是司空见惯之事。随着全球一体化和自由化进程的加快，风险管理的重要性与紧迫性日益凸现，为了推动中国的风险管理发展并培养一批与国际接轨并精通风险管理的理论与实务相结合的专门人才，全球风险协会（GARP）已设立中国区分部并实施全球统一的"金融风险管理师(FRM)考试认证项目"。尽管现在各个机构、组织习惯运用极其复杂的风险分析模型管理、控制、防范风险，实际上，风险管理人员运用"拇指法则"（rule of thumb）技巧即可迅速评估和控制风险，测试、检验分析模型的假设和结果。"金融风险管理师(FRM)考试认证项目"非常重视这些操作技巧。此外，不同金融市场和各种金融工具的风险，监管实践，信贷风险概念等亦受到重视。总之，该考试认证项目旨在使相关人员具备基本的分析技能、一般风险知识、资本市场上经验获得的直觉能力等，并能独立地进行风险管理和决策；促进更多风险人士通过国际顶级水准的FRM（金融风险管理师）考试，从而为自身未来的职场发展和事业开拓奠定坚实的基础。

考试内容：

① 数量分析（Quantitative Analysis）

主要包括对数与指数、概率分布、货币时间价值、均值、标准差、相关性、斜率与凸度、参数分布估计、假设检验、线性回归与相关、统计特性、相关、协方差与波动率预测、极限值理论、基本原理、蒙特卡罗分析等。

② 市场风险衡量与管理（Market Risk Measurement and Management）

主要包括利率与债权定价、利率、外汇、股权与商品风险、期货、远期合约、互换、期权的估值与风险分析、以固定受益证券、利率、外汇、股权与商品为标的的衍生品、新兴市场风险包括货币危机、风险暴露识别与衡量、VAR（定义、Delta特性、历史模拟、蒙特卡罗模拟、实施与局限性、替代风险测度比如条件VAR）、资产管理风险（组合投资风险、风险预算、业绩表现、跟踪错误）、压力检验、流动风险、公司风险包括现金流量的度量与管理等。

③ 信用风险衡量与管理（Credit Risk Measurement and Management）

主要包括信用评级、违约概率、信用差价、精算方法与信用风险、条件求偿权与KMV模型、信用转换、转换矩阵与CreditMetrics、交易风险（风险暴露、回收率、协议、风险控制技术包括评级触发、抵押与优先条款）、SPV（特设目的机构）、结算风险、组合投资信用风险、保证金与收益分析、信用衍生品等。

④ 操作与整体风险管理（Operational and Integrated Risk Management）

主要包括操作风险类型、金融机构工作流程、操作风险频率分布、总体分布、市场风险VARs间的差异、运用金融工程对冲操作风险、公司风险测度、保险操作风险、市场、信用与操作风险相互关系、风险资本定义、公司风险资本分配、风险管理系统运行评估、风险管理实施等。

⑤ 法律、会计与伦理（Legal, Accounting and Ethnics）

主要包括会计衍生品{{对冲会计（FAS133，IAS139）、对冲有效性（FAS133）、衍生品盯市会计}、资产证券化与SPV（特设目的机构）分析、衍生品报告要求（SEC）、破产（补偿、优先规则）、巴塞尔协议II{与协议I的主要差异、操作风险（基础与进阶）、内部评级法（基础与进阶评级法IRB）}、市场风险内部模型法（市场风险修正1996）、国际三十人团（G30）报告、法律风险（衍生头寸披露、适用问题）、金融机构监管（政府监管实体、欧盟资本充足性指导）、美国沙氏法案（Sarbanes-Oxley Act）等。

考试费用：

单位：USD 3月31日前 8月31日前 10月15日（截至日期） For New/Returning Candidate 报名费 350 / 150 500 / 250 750 / 450 会员费 100 / 100 100 / 100 50 / 50 (half-year) 总计 450 / 250 600 / 350 800 / 500

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=13601&modthreadkey=2c7896b081592d7b029857b65f60a84e

FRM 2001 examination paper（FRM2617130友情提供）

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=15463&modthreadkey=05aeea531101282eb3e729d6470940ff

[此贴子已经被作者于2005-3-26 3:13:36编辑过]

- by Frank K. Reilly & Keith C. Brown 这是CFA Level II需要的教材

虽然已更新到第六版,但是不影响知识的吸收.第五版只是少了一些最新的关于国际证券市场和国际化分散投资的内容.

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=3684&page=1#pid18292

说明：都是03年的，内容很详细

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=7844&page=1#pid40531

请按顺序下载并连续解压

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=7983&page=1#pid41375

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=14791&page=1#pid88915

题库引擎软件（用winrar分卷压缩成8个文件，解压时请注意顺序）

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=8596&modthreadkey=3bccc68d017a8a46ea5b0ff5d5c95bc6

以及题库数据库安装文件

题库数据库安装文件，请注意此数据库必须和上面的题库引擎一起安装才可以使用

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=8596&modthreadkey=3bccc68d017a8a46ea5b0ff5d5c95bc6

https://bbs.pinggu.org/viewthread.php?tid=6991&modthreadkey=4936555a411b1fb8318eba1ef9497a83

http://www.pinggu.org/bbs/viewthread.php?tid=7954&modthreadkey=acf2c44802df3752f16f251f1698a114