经济发展中的内生结构转型

,wm≥0,w+···+wm=1}。正如Herrendorf、Rogerson和Valentinyi(2014,section 3.2）所讨论的那样，(5.11)可以捕捉到需求方面的两个特征：家庭需求如何对收入和相对价格的变化做出反应。这个术语允许期间效用函数b e非同源，因此，即使相对pr Ice不变，收入的变化也可能导致支出份额的变化。我们假设以下柯布-道格拉斯生产函数f或m个消费品和一个唯一投资品的每一个:Cj(t)=kj(t)α(Ai(t)nj(t))1-α，j=1，..，m，x(t)=kx(t)α(Ax(t)nx(t))1-α，(5.12)其中kj(t)a nd nj(t)a是分配给商品j=1的资本和劳动。所有部门的技术进步都是外生的，其形式为:Δaj(t)=jaj(t),j>0,j=1,。...,m,X。（5.13）我们假定资本和劳动力在M+1种商品之间自由流动，那么在每个时期内，t的可行性要求:K(t)=kx(t)+Mxj=1Kj(t)，1=nx(t)+Mxj=1Nj(t)。（5.14）总产出由y(t；ω)=px(t)x(t)+mxj=1pj(t)cj(t)，(5.15)给出，其中px(t)和pj(t)分别是投资品和j次消费品的价格。由于所有消费品都在时间t被消费，资本积累的形式为：k(t)=px(t)x(t)-δk(t)，(5.16)其中δ∈(0,1）表示折旧。经济结构代表这个经济体的经济结构，我们将（E,E）的构成修改为fo lows。设C={(C(t),C(t),...,cm(t)）}和C(ωC)={C(·；ωC)},其中ωC∈ΩC。吸附偏好及其结构用（C,C(ωC))表示。产物及其结构由(Y，Y)表示，其中Y={(c(t)，)。.,cm(t),x(t)）}和Y(α)={(c(·),。..,cm(·),x(·))c(t),...,cm(t)和x(t)由(5.12)}给出,对α∈(0,1）,假定生产m种消费品和一种投资品,则生产中的技术及其结构可表示为(A，A(E)),其中A={(A(t)，..,Am(t),Ax(t)）},A(E)={(A(·),。..,Am(·),Ax(·))A(·),..Am(·)和Ax(·)ar e由（5.13）}给出，Ande=(，...,m,x)∈A={e,...,m,m>0}。生产中的劳动分配及其结构表示为（L,L）,其中L={(n(t),）。..,nm(t),nx(t)）}andL={(n(·),...,nm(·),nx(·))n(·)+···+nm(·)+nx(·)=1}。生产中的资本分配及其结构可以用类似的方法表示。具体来说，设K={(K(t),K(t),。.,km(t),kx(t)）}和K={(K(·),...,km(·),kx(·))k(·)+···+km(·)+kx(·)=k(t),k(t)满足(5.16)}。资本配置及其结构由(k，k)给出。商品和要素价格及其结构可用(P，P)表示，其中P={(R(t),w(t),P(t),P(t)。..,pm(t),px(t)）}和p={要素价格是由使其利润最大化的因素决定的，而p(t)，..pm(t),p(t)满足（5.14）}。然后，将（H,H）,（F,F）,（M,M）,（C,C）,（U,U）定义为（E,E）。生产结构、外生技术进步结构和消费结构分别涉及对数α∈(0,1)=:Ωy,E∈Ωa,a ndωc∈Ωc,经济结构可用E(α,E,ωc)表示。社会计划者和竞争均衡的目标假设社会计划者的经济结构信息集为IY×a×c={Ei,i∈iei=E(αi,E i,ωc,i）,αi∈Ωy,E∈Ωa,ωc∈Ωc}。在每次t时，经济的社会计划者必须选择一个经济结构EI∈IY×A×c，并确定总的收入在消费和储蓄之间的分配，以及总的消费支出在m种消费品之间的分配，即e(t):=(c(t),...,cm(t),x(t),k(t),...,km(t),n(t),...,nm(t),kx(t),nx(t)}。

表示ζ={τn,κn}n≥1关于“何时变换”和“何处变换”的决策序列，并表示一个ll个此类序列的集合。总的资源约束由以下公式给出：πk(t)=px(t)x(t)-δk(t),τn≤t<τn+1,k(τn+1)=k(τ-n+1),t=τn+1,n=0,1,2,1,1,1,2,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1...（5.17）代表家庭的总效用，从时间t开始，由byJi(t，k；{ζ,{e(s)}）=z∞te-ρSU(c(s))ds,（5.18）其中k(t)=k,θ(t-)=ei。社会规划者必须解决最大化问题vi(t，k)=max{ζ,{e(s)}}Ji(t，k；{ζ,{e(s)}}）服从（5.17）和k(t)=k,θ(t-)=ei。（5.19）给定上述论点，经济的竞争均衡由消费和储蓄决策{c(t),πk(t)},m种消费品和投资品的消费体验和持久度{c(t),}构成。.、cm(t)、cx(t)}和经济结构{θ(t)}，使得代表家庭（5.18）的效用最大化，市场清晰。为了刻画竞争均衡，经济可以用4.1节中的符号表示为μi(t,k,c)=px(t)x(t)-δk(t)，i∈i，控制空间U{(c(t)，)。..,cm(t),x(t))x(t):[0,∞)→U,cj(t):[0,∞)→U是贝格可测函数。利用邢（202 1）中的方法，我们得到了如下结果：命题5.2。对于每一个i∈i,由（5.19）得到的值函数Vi(t，k)是一个粘性解tomaxnsupc,...,cm,Cxn Vi t(t，k)+(px(t)x(t)-δk)Vi k(t，k)+e-ρtu(c(t))o,supj6=ivj(t，k)-Vi(t，k)o=0.(5.20),这样的解是唯一的。此外，经济的静态均衡和动态均衡是由（5.20）的上确界所表征的，结构均衡是由J6=i i n(5.20)上的最大值所决定的。Herrendorf、Rogerson和Valentinyi(20-14)平衡增长模型的一个很好的性质是它允许对经济中的许多经济变量进行分析。例如，因子和go ods价格可以解析地计算a s R(t)=αK(t)α-1Ax(t)1-α，w(t)=(1-α)K(t)αAx(t)1-α，pi(t)=(Ax(t)/ai(t))1-α。...m和X。5.3技术进步史的结构表明，处于世界生产可能性前沿的国家的技术进步通常是通过R&D实现的，而处于前沿的国家的技术逻辑进步可能是通过技术选择和/或R&D实现的。由于前人的模型假定技术进步是外生的，因此我们将技术进步的内生性结构转换扩展到技术进步的内生性结构转换，并讨论其经济含义。品种和质量递进的生产文献通常考虑两种类型的技术变革，即工艺创新和产品创新，或新产品的引进和创新，以降低现有产品的生产成本。对于这些变化，两个常用的规范模型是产品品种模型(Romer，1990)和熊彼特模型（Aghion和Howitt，1992)。为了方便起见，我们扩展了生产函数(5.1)nd假设，唯一的商品是通过将m(t)个部门的产出与替代弹性函数[0,∞)(Y(t)结合起来竞争生产的；ω)=F[Y(t)，...,Ym(t)(t)]=zm(t)w(j,t)q(j,t)Y(j,t)1-1dj1-1,(5.21)其中权重w(j,t)对于所有t和j满足w(j,t)≥0,rm(t)w(j,t)dj=1,m(t)表示时间t的输入品种数，q(j,t）表示机器类型j的“质量阶梯”，ω是与生产函数有关的参数向量，稍后将详细说明。机器型j，Y(j，t)的中间产品由生产函数(j，t):=F(j，t)=K(j，t)α(j，t)L(j，t)1-α(j，t)生产。

(5.22)j型机的技术水平用质量阶梯q(j，t)表示；因此，没有必要将t erm A(j，t)保持在（5.22）中。设ζ（j,t；ω)=K(j,t；ω)/K(t)和λ(j,t；ω)=L(j,t；ω)/L(t)。时间t的人均产出为f(t,k(t)；ω)=nzm(t)w(j,t)q(j,t)→k(t)α(j,t)ζj(t)α(j,t)λj(t)1-α(j,t)à1^O^-1。（5.23）资本和劳动力市场出清要求Zm(t)K(j，t)dj≤K(t)，Zm(t)L(j，t)dj≤L(t)。（5.24）那么经济的生产及其结构可以表示为(Y，Y(ω)),其中Y={Y(t),{Y(j，t)}0≤j≤m(t)}描述中间产品和商品的产出水平，Y(ω)={F(·),{F(j，·)}0≤j≤m(t)}代表所有生产的组成和组织，ω=（{w(j，·),α(j，·)}0≤j≤m(t))是集合的一个元素，对于所有j}Y={ωw(j，t)≥0,Rm(t)w(j，t)dj=1,0<α(j，t)<1。假定em(t)和eq(j，t)分别是在时间t时世界生产可能性边界上的机器数量和质量阶梯f或机器类型j。通过认识，em(t)和eq(j，t)是外生确定的，并且在t上单调不减。在我们的研究中，经济有m（T-）台机器，机器类型j在质量阶梯q(j)上，显然，m(t-)≤em(t)和q(j,t-)≤eq(j,t）。在时间t时，经济的社会计划者决定是否应该通过技术的采用来提高机器类型的数量和每种机器类型的质量。如果是，则在时间t时机器类型的数量m(t)和机器类型j的质量阶梯q(j,t）应该分别从集合(m(t-),em(t)]和(q(j,t-),eq(j,t)]中选择。这样，技术水平就被赋予byA={(m(t),{q(j，t)}0≤j≤m(t)),其中m(t)∈(m(t-),em(t)]和q(j，t)∈(q(j，t-),eq(j，t)]},生产中的技术结构表示为aaupt={aaupt={aaupt={aaupt={eaupt={eaupt={eaupt={eaupt=}0≤j≤φm)和Ωa,aupt={(θm,{thej}0≤j≤φm)m∈(m(t-),em(t)],j∈(q(t，j)),q(t，j)是信息集IA的一个元素,eq(t，j)]}。这一决策过程是否会导致m(t)和q(j，t)的连续变化，从而表明t的经济结构违背了持续属性。这种担心只出现在理论分析中，因为现实中从m（t-）到m（t）和/或从q（j,t-）到q（j,t）的改进涉及一定的成本，这使得社会规划者无法连续地选择m（t）和q（j,t）。在理论分析中，生产函数的边际收益递减保证了持续性和变革性。因此，社会规划者最优选择的函数aaction仍然是分段不变的，那么给定生产(Y，Y(ω))和技术(A，aactive)，经济的资源约束A t时间t是:k(t)=Y(t；ω)-δk(t)-C(t)。（5.25）因此，资本存量的分配及其结构用(K，kauspe(ω，π))表示，其中K的定义与第6.1节类似，kauspe(ω，π)={K(j，·)Rm(t)K(j，·)dj≤K(·),K(·)satis fires(5.25)}。除了采用技术，社会规划者还可以决定通过R&D来提高技术水平。为了解释如何通过R&D来描述技术进步的结构，我们假设tha t Z(t)是时间t的R&D支出，且机器类型m(t)的数量和jt h机器类型q(j，t)在t时刻的质量满足下列条件：对于所有j和t,均满足下列条件：m(t)=mz(t),limt→0 q(j，t+t)-q(j，t)t=ljz(t),(5.26),其中lmand lja为非负参数且满足约束条件lm+rm(t)ljjj=1。则生产技术水平为A={(m(t),{q(j，t)}0≤j≤m(t))m(t),q(j，t)满足（5.26）}。

为了表示技术结构，设l=(lm,{lj}）和Ωa,R&D={ll,m≥，回想一下，社会规划者被定义为一个经济体的社会精英，它可以收集信息并对生产和其他经济活动做出决策。0,对于所有j,ll j≥0,ll m+rm(t)ljdj=1}。然后，技术结构可以表示为ASAR&D(l),它是泛函IA集合的一个元素，R&D={(m(·),{q(j，·)}0≤j≤m(·))'AΩa,R&D，m(·)和q(j，·)满足（5.26）}。假定生产(Y，Y(ω))和技术Y(A，ar&d(l))，则在时间t时经济的资源约束是:πk(s)=Y(t；ω)-δk(t)-C(t)-Z(t)。（5.27）因此，资本存量的分配及其结构表示为(K，kR&D(ω，l))，其中K的定义与第6.1节类似，kR&D(ω，l)={K(j,·)Rm(t)K(j,·)dj≤K(·),K(·)satis fires(5.27)}。因此，技术及其结构f的总信息集或社会计划IA:=IA,采用IA,r&D，相应的资本配置及其结构的总信息集为IK:=IK,采用IK,r&D。一旦社会规划者选择了技术和资本分配的结构，技术水平A和资本分配K就可以由相应的机制来决定。其他结构(H，H)、(F，F)、(M，M)、(L，L)、(P，P)、(C，C)和(U，U)也可以用6.1节中的必要调整来进行类似的调整。然后我们可以用（E,E）来表示经济中代理人的行为和经济活动及其结构。为了突出生产结构ω∈Ωy、技术结构ω∈Ωa、采纳者'A∈Ωa、R&D，可以将经济结构表示为E(ω，π)或E(ω，)。社会规划师的最大化问题假定社会规划师的经济结构信息集为IY×k×A={Eiei=E(ωi,E i）,Ei∈Ωa,采用了(R)Ωa,R&D,i∈i}。社会规划者可以为经济选择一种经济结构，并在给定的经济结构下进行资源配置。当选择E(ωi,E i）（E i∈Ωa,auspection）时，方程（5.25）意味着人均资源约束是：k(t)=f(t,k(t)；ωi)-(δ+π)k(t)-c(t)，(5.28)；而当选择E(ωi,E i）（E i∈Ωa,r&d)时，方程（5.27）意味着人均资源约束是：k(t)=f(t,k(t)；ω)-(δ+π)k(t)-c(t)-z(t)。（5.29）假设经济在时间t以经济结构E(ωi,E i）开始，则社会计划者在时间tis开始时的总效用给定byJi(t,k）；{c(t),ζ}）=z∞te-(ρ-π)tu(c(t))dt，社会规划者的目标是解决最大化问题vi(t，k)=max{c(t),ζ}Ji(t，k；{c(t),ζ}）服从(5.28)或(5.29),且k(t)=k∈r+,θ(t)=ei∈IY×k×a(5.30)给定上述条件，经济的竞争均衡由fa cto r和中间品价格、就业和资本a位置{ζj(t；θ(t)),λJ(t；θ(t))}，消费和储蓄决策{c(t),k(t)}，以及生产结构、资本配置和技术进步{θ(t)}，以使代表性家庭的效用最大化，市场最大化。利用Xing(2021)中的方法，我们可以得到如下结论。命题5.3。对于每一个EI=E(ωi,E i)∈IY×k×A，设Vi(t,k）由（5.9）修改。因此，i∈Ωa,auction,Vi(t，k)是唯一的粘度溶液tomaxnsupe(t)h Vi t(t，k)+πfi(t，k)-(δ+π)k-c Vi k(t，k)+e-(ρ-π)tu(c)i,maxj6=i vj(t，k)e j∈Ωa,r&dàΩa,aucti-vi(t，k)o=0,(5.31),其中e(t)=(c(t),{ζ(j，t),λ(j，t)}）。fore i∈Ωa,R&D,Vi(t，k)是一个惟一的v isco s olutiontomaxnsupe(t)h Vi t(t，k)+πfi(t，k)-(δ+π)k-c-z Vi k(t，k)+e-(ρ-π)tu(c)i,maxj6=i vj(t，k)e j∈Ωa,r&dàΩa,采用-Vi(t，k)o=0,（5.32）,其中e(t)=(c(t),z(t),{ζ(j，t),λ(j，t)}）。

此外，由这两个方程中的上确界来表征经济的动态均衡，由这两个方程中的第二线极大值来表征经济的结构。经济含义命题5.3将内生技术进步的几种情景整合到一个单一的框架中，对经济发展和增长具有有趣的意义。我们接下来将讨论命题5.3的情景和含义。所述情景是处于全球生产可能性前沿的国家及其技术进步。由于这些国家或经济体处于世界生产可能性的前沿，这些经济体的社会规划者将排除技术采纳的可能性，技术结构的信息集从IA减少，采用了IA、R&Dto IA、R&D。因此，命题5.3中代表家庭的值函数的HJB-QVI系统（5.32）为:forei∈Ωa,R&D,maxnsupe(t)h Vi t(t,k)-πfi(t,k)-(δ+π)k-c-z Vi k(t,k)+e-(ρ-π)tu(c)i,maxj6=i vj(t,k)e j∈Ωa,r&d-vi(t,k)o=0。（5.33）这表明，对于处于全球生产可能性前沿的国家来说，R&d是实现技术进步的唯一途径，而技术进步的结构是由速率决定的l=(lm,{lj}）∈Ωa,R&D。如果一个R&D率与l_n相匹配，并且不需要R&D结构的变革，那么（5.33）进一步降低了新古典经济中R&D技术进步形式的supe(t)h vi t(t，k)+(f)fi(t，k)-(δ+π)k-c-z vi k(t，k)+e-(ρ-π)tu(c)i=0,(5.34)。第二种情况是处于全球生产可能性前沿的发展中国家。可能会出现两种情况。一是发展中国家与世界经济紧密相连，世界技术信息可以自由地或低成本地被经济所获取。在这种情况下，经济的社会规划者自然会考虑通过采用而不是研发来改善国家的技术，因为国内前沿的本土创新并不重要。因此，命题5.3中代表家庭的值函数的HJB-QVI系统（5.32）为：forei∈Ωa,采用，maxnsupe(t)h Vi t(t，k)+fi(t，k)-(δ+π)k-c Vi k(t，k)+e-(ρ-π)tu(c)i,maxj6=i vj(t，k)ej∈Ωa,采用-Vi(t，k)o=0。（5.35）从发达国家社会规划者的角度出发，着重于技术上的探讨。在这些讨论中，社会规划者扮演了一个被动角色，在没有选择“适当的”技术水平（或结构）的过程中接受从发达国家使用的技术。等式（5.35）避免了这一问题，强调了发展中国家社会规划者在选择“适当”技术结构方面的积极作用。第二种情况下的另一种情况是，发展中国家在某种程度上与世界经济隔绝，因此必须进行前沿创新。在这种情况下，孤立经济中代表家庭的价值函数以HJB-QVI系统（5.34）为特征。第三种情况是处于全球生产可能性前沿但又接近全球生产可能性前沿的国家。由于这些国家的技术水平接近全球生产可能前沿，出于对竞争的恐惧，处于全球生产可能前沿的国家可能会对其技术知识实施禁运。因此，为了经济的进一步发展，必须开展R&D。那么，这些国家的社会规划者面临的主要问题是何时从技术采用转向研发。为了实现这一想法，假设这些计划者的技术结构信息集是IA={E(ω,E）,E(ω,E）}withe∈Ωa,adoptande∈Ωa,R&D。

那么命题5.3意味着值函数V(t),k）和V(t，k）具有相应初始经济结构E(ω,E）和E(ω,E）的代表家庭，分别是从技术采用模式向研发模式转换的时间由以下HJB-QVI系统maxnsupe(t)h v t(t),k)+withf(t，k)-(δ+π)K-C V k(t，k)+e-(ρ-π)tu(c)i,V(t),(k)-V(t，k)o=0,e(t)=(c(t),{ζ(j，t),λ(j，t)}）；maxnsupe(t)h V t(t，k)+th(t，k)-(δ+π)k-c-z vi k(t，k)+e-(ρ-π)tu(c)i,V(t，k)-V(t，k)o=0,e(t)=(c(t),z(t),{ζ(j，t),λ(j，t)}.（5.36）5.4基础设施和经济制度迄今为止的讨论集中在经济发展过程中的生产和消费结构及其转变。一般说来，一个经济的发展，除了产业升级和技术进步过程中涉及到家庭和企业对生产要素供求的决策外，还涉及到公共产品和基础设施的生产，这些公共产品和基础设施是由ZF提供的或需要集体行动的，不能内部化到家庭或企业的决策中去。我们现在考虑公共产品和基础设施的生产结构，基础设施包括硬基础设施和软基础设施。硬结构包括公路、公共设施、机场、电信系统、电网和其他公用事业的有形基础设施。因此，金融服务的基础结构包括法规、规章、社会资本等社会经济方面的内容。Mosthard基础设施和几乎所有软基础设施都是以公共产品的形式外生地提供给个体的，不能在其生产决策中内部化。为了说明这个想法，我们考虑一种方法，将基础设施建模为公共产品，而将ZF的税收政策建模为一个简单的经济制度。生产、基础设施和经济制度假设经济有一个独特的产品，代表性产品根据以下生产函数产生产出:y(t)=F[k(t),L(t),a(t),G(t)]，或y(t):=F(t,k(t))=fi[k(t),1,a(t),G(t)]，(5.37)，其中G(t)是在t时间内所有人可用的公共产品（或结构）总量。公共物品G(t)是每个部门生产的共同外部投入。经济制度在特定的语境中具有特定的含义，我们把它们称为税收、产权的安全性、契约制度和其他经济安排。这是从下一小节所讨论的政治制度出发，指的是政治决策的规则和功能。ZF对产出征收税率τ∈[0,1)。因此，人均资本积累的方程式是：k(t)=(1-τ)f(t，k(t))-(δ+π)k(t)-c(t)。（5.38）相应地，公共产品的积累可以用g(t)=τf(t,k(t))，(5.39)来描述，并且雇佣资本和劳动来最大化(1-τ)f(t,k(t))-w(t)-R(t)k(t)。经济结构经济结构除了前面几节讨论的成分外，还包括基础设施投资和经济制度的结构（功能）。我们用（I,I）来刻画基础设施投资水平及其结构，其中I={G(t)}∈randi:={G(·)satis fires(5.39)}。基础设施投资由税率τ决定，其水平和结构可以用对(T，T)来描述，其中税收水平T={τf(T，k(T))}和税收结构（或函数）T:={τf(·，·)}。只要有(I，I)和(T，T)，生产结构(Y，Y)就必须相应地调整。

因此，经济活动可以概括为E:=(H,F,M,Y,L,K,A,P,C,U,I,T）,其结构可以用:=(H,F,M,Y,L,K,A,P,C,U,I,T）表示。然后，在给定投资和经济制度的一组特定结构{Ii,Ti},(i∈i)a t的初始时间，对社会规划者的最大值及其解的讨论与前几节类似，因此在此跳过。基础设施的经济含义可以用公共产品来表示，而大多数软基础设施不能用这种方法来描述。然而，当软基础设施对经济活动的影响机制可以通过显函数来描述时，EST方法可以扩展到描述软基础设施结构的变化以及相应的竞争均衡和最优基础设施。这将有助于我们理解某些国家软基础设施的多样性。以一个国家的财政结构为例。现代金融机构，如股票市场、风险资本、公司债券和大型银行，都丧失了调动大量人均资本和/或分散风险的功能。发达国家的产业结构主要是依靠风险R&D实现内生技术创新的大规模资本密集型产业。因此，现代金融机构适合于满足发达国家实际部门的需求。然而，由于发展中国家和发达国家在工业结构和技术程序方面存在着差异，这种金融机构可能不适用于发展中国家。由于发展中国家大多拥有小规模的劳动密集型产业，并依赖于采用成熟的技术来促进技术进步，小型的地方或社区的金融机构可能更适合（Lin,2011）。对于其他类型的软基础设施或机构，如经济政策、知识产权保护和其他法规和规则，EST框架可以将它们及其转化嵌入到经济的发展过程中，这为经济政策和机构的研究提供了以下启示。首先，大多数经济政策研究侧重于政策的设计、实施和实施，很少涉及它们的动态变化。由于经济政策（或制度）的时间尺度通常大于经济变量甚至某些经济子结构的时间尺度，因此，经济制度的变迁及其非竞争均衡可以用EST fra Mework来表征。特别是，由于新古典意义上的许多模型都集中于给定经济政策或制度下的静态和动态均衡，因此EST框架描述了发展过程中政策和制度的结构均衡。其次，经济史学家对特定经济制度的产生和衰亡过程进行了大量的讨论，但没有通过理论模型对其进行研究。当一个独立的经济制度的发展阶段被建模为独立的经济结构时，EST框架有助于我们理解经济政策和制度的结构及其转换，例如特定政策和制度的进入和退出时间。第三，最近的研究表明，经济政策可以分为结构性政策和非结构性政策（Abdel-Kader,2013）。由于结构性政策和非结构性政策在经济发展过程中的作用是不同的，因此，利用现有的经济模型来研究这两种类型的政策是非常重要的。

EST框架可以通过将结构性和非结构性政策建模为体制结构，并描述结构性和非结构性政策之间的转变来克服这一缺陷。5.5政治制度和体制另一个相关和有趣的问题是政治制度对经济发展的影响。由于制度在特定的语境中具有特定的意义，我们将制度界定为关于政治决策的组织形式和方法的法律体系，如国家权力组织、国家结构形式、政党制度等。认为一个经济体的政治制度结构仍然具有持久性和变革性，这并不是迷信。此外，政治制度变迁的时间尺度远比经济活动和结构变迁的时间尺度长。为了通过ESTframework来说明政治制度的变迁，我们将讨论扩展如下。假设在初始时刻t时，一国的初始制度结构和初始经济结构分别为nia、Ei，初始资本密集度为k。在给定的制度结构和经济结构（Ni,Ei）下，资本密集度的动态方程可以用πk(t)=fNi,Ei(t，k)-(δ+π)k-c(t)给出，效用和社会计划者的o型方程仍然可以用方程（5.8）和方程（5.9）给出，经济的竞争均衡可以用前面的方法给出，那么社会计划者的最大化问题的解可以满足以下条件。命题5.4。对于每一个制度结构ni∈N和ea ch经济结构ei∈E，值函数VNi,Ei(t,k）是HJBQVI系统maxnsupc∈uh VNi,Ei t(t,k)-[δ+π)k-c(t)VNi,Ei k(t,k)+e-ρtu(c)i,maxhmaxej6=Ei{VNi,Ej(t,k）},maxnj6=ni{VNj,Ej(t,k）}i-vni,Ei(t,k)o=0的唯一粘性解。（5.40）经济的静态和动态平衡仍然用最高值（5.40）来表征，结构平衡用方程的第二行来说明。利用与命题5.2类似的论证，我们得到了下面的命题5.5。在任何给定时间和资本强度为k的条件下，最优的制度结构和经济结构都是由结构均衡(5.40)at(T，k)所表征的。此外，optim al制度和经济结构是t和k(t)的函数，因此，在t时刻内生于资本强度（或更一般地，经济的因数禀赋）。我们接下来将讨论方程（5.40）对间接情况下的制度结构转变的含义。发达国家的情况相对简单。由于发达国家是工业化程度较高的国家，其人均收入通常高于发展中国家，发达国家的社会规划者（或经济和政治精英）不会认为有必要对其政治制度进行变革。或者等价地说，发达国家的社会规划者可能已经列举了不同类型的制度结构，但得出的结论是，该国目前的制度和经济结构优于其他国家的制度和经济结构。在这种情况下，方程（5.40）的结构均衡不是必要的，(5.40)退化为上确界方程，它描述了在制度和经济结构完善的情况下经济的静态和动态均衡。第二种情况是发展中国家着眼于“经济发展”或“经济转轨”，试图找出最优的经济和政治制度。

方程(5.40)ismaxhmaxej6=Ei{VNi,Ej(t，k)},maxnj6=ni{VNj,Ej(t，k)}i-vni,Ei(t，k)=0。（5.41）这意味着，对于经济的社会规划者来说，存在两种类型的结构转换，涉及制度结构和经济结构。第二种类型是经济结构转化为另一种经济结构，而政治制度保持不变，即maxej6=Ei{VNi,Ej(t,k）}=VNi,Ei(t,k）。（5.42）第二种类型是政治制度与经济结构之间的关系，即N×E中的其他结构之间的关系，其特征为maxnj6=ni{VNj,Ej(t,k）}=VNi,Ei(t,k)(5.43)方程（5.42）对应一个发展中国家通过改革经济结构来发展经济，但政治制度保持不变的情形。与此相反，等式（5.43）表明发展中国家既有政治制度，又有经济结构，经济中的社会规划者（即社会精英）选择等式（5.4 2）或（5.43）解决问题，可能会导致不同的发展道路。以中国和前苏联的经济转型为例。中国的经济改革过程可以说是求解方程（5.42）的过程，而前苏联和其他东欧国家的经济改革过程可以说是求解方程（5.43）的过程。尽管这两个过程是完全不同的，但它们可以用一个完整的EST框架来描述。6结论性的结构转变在过去几十年的经济增长和发展文献中得到了广泛的讨论。虽然部门结构变迁模型已被用来研究各部门间的数值经济风险值变化，但仍缺乏一个通用的理论框架来描述一个国家结构变迁的全过程，本文提出的EST框架弥补了这一空白，并做出了如下贡献。首先，从实证观察和经济史文献中总结出结构的三个基本属性：结构性、持续性和变革性。其次，在对经济结构信息集进行必要假设的基础上，提出了一个在不同时间尺度上对经济活动及其结构动态进行建模的理论框架，刻画了结构的内生转换过程。第三，解决了EST模型中社会规划者的最优化问题，建立了相应的竞争均衡理论。我们证明，除了构成新古典增长模型中竞争均衡的静态均衡和动态平衡之外，EST框架下的竞争均衡还暗示了第三类均衡的存在，即结构均衡。为了证明所提出的EST框架的可行性，我们讨论了EST框架的扩展，包括层次化的生产结构、消费者偏好的复合结构、通过采用和研发的技术结构、基础设施和经济制度的变化以及政治制度的转换。EST框架提供了一种方法来模拟处于不同发展水平的国家的结构差异和这些差异的内生性，并为许多有趣和争论的问题提供了新的思路。我们考虑几个例子。在20世纪50年代和60年代，进口替代战略在大多数发展中国家失败了，尽管它们的政府大力推动了协调(Murphy，Shleifer，andVishny，1989)。失败的原因在于战略目标的产业结构过于资本密集型，而这些国家资本稀缺。

正如byKrugman(1994)所预言的那样，在新加坡和其他东亚经济体的追赶阶段，由资本积累驱动的、没有全要素生产率的增长是可持续的，而不是注定要失败的。这是因为在赶超的过程中，产业结构升级和技术采用需要资本积累，在到达全球生产可能性/技术前沿并通过研发转向技术创新和由总fa cto R生产率驱动的增长之前，资本回报不会减少。从EST的角度来看，许多发展中国家之所以陷入贫困陷阱或中等收入陷阱，是因为它们缺乏资本积累，无法跨越结构转型所需的资本门槛，因而无法实施动态的结构转型，本文中的EST框架可以扩展到其他类型的具有特定结构的宏观经济模型，如异质家庭模型、异质经济模型、重叠世代模型、开放经济中的贸易结构模型、随机增长模型等。在数学上，只要经济问题涉及到结构的不同类型，就可以得到EST模型的扩展版本。在经济上，扩展的EST模型及其相关的竞争均衡可以用本文所发展的数学方法和理论来刻画，从而可以得到扩展的EST问题的结构均衡。此外，由于所提出的EST框架能够整合多种经济结构类型，将单一经济结构类型的宏观经济模型转化为多种经济结构类型的宏观经济模型，从而可以将不同发展阶段的经济发展模型和经济增长模型整合为分阶段的发展增长模型。因此，EST模型为一个国家的发展和增长过程提供了一个完整的结构转换机制。EST框架所表征的结构转换机制是市场完全、信息可自由获取、转换是无摩擦的，而这在现实世界中是不真实的。现实世界中的各种市场、信息的不完全性和结构的不完备性，需要有硬的基础设施和经济、政治制度，才能在实践中释放经济潜力。EST不能自发发生。相反，通常需要政策干预来促进经济结构的转变(Lin，1989)，这是后续研究中需要进一步讨论的主题。Abdel-Kader，K.(2013)什么是结构性政策？为nd发展提供资金。50、46-47.2。Acemoglu，D.(2009)。现代经济增长概论。纽约普林斯顿：普林斯顿大学出版社。Acemoglu,D.a.nd Guerrieri,V.（2008）。资本深化与非均衡经济增长。政治经济学杂志，116,467-498.4。Aghion,P.和Howitt,P.（1992）。创造性破坏中的增长模式，《经济计量学》,第60页，第323-351.5页。Bardi,M.a.nd Capuzzo-Dolcetta,I.（1997）。Hamilton-Jacobi-Bellman方程的最优控制和粘性解。德国柏林：Birkh-auser。Crandall,M.G.,Ishii,H.和Lions,P.-L.（1992）。粘度溶液的用户指南，美国数学学会公报，27，1-67.7。克兰德尔，麻省理工学院和狮子学院。（1984）。Hamilton-Jacobi方程的粘性解。美国数学会报，277，1-42.8.Fleming,W.H.和Soner,H.M.（2006）。受控马尔可夫过程和粘性解。纽约：斯普林格。9。Herrendorf,B.Rogerson,R.和Valentinyi,A.（2014）。