基于政策空间的大都市地区税收分配模型

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英文标题：
《Modeling tax distribution in metropolitan regions with PolicySpace》
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作者：
Bernardo Alves Furtado
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最新提交年份：
2018
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英文摘要：
  Brazilian executive body has consistently vetoed legislative initiatives easing creation and emancipation of municipalities. The literature lists evidence of the negative results of municipal fragmentation, especially so for metropolitan regions. In order to provide evidences for the argument of metropolitan union, this paper quantifies the quality of life of metropolitan citizens in the face of four alternative rules of distribution of municipal tax collection. Methodologically, a validated agent-based spatial model is simulated. On top of that, econometric models are tested using real exogenous variables and simulated data. Results suggest two central conclusions. First, the progressiveness of the Municipal Participation Fund and its relevance to a better quality of life in metropolitan municipalities is confirmed. Second, municipal financial merging would improve citizens\' quality of life, compared to the status quo for 23 Brazilian metropolises. Further, the paper presents quantitative evidence that allows comparing alternative tax distributions for each of the 40 simulated metropolises, identifying more efficient forms of fiscal distribution and contributing to the literature and to contemporary parliamentary debate.
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中文摘要：
巴西行政机构一贯否决放宽市政创建和解放的立法举措。文献列出了城市分裂的负面结果的证据，尤其是大都市地区。为了为大都会联盟的论点提供证据，本文在四种可选的市政税收分配规则面前，量化了大都会公民的生活质量。在方法上，模拟了一个经过验证的基于agent的空间模型。在此基础上，利用真实的外生变量和模拟数据对计量经济模型进行了检验。结果表明了两个中心结论。首先，确认了市政参与基金的先进性及其与提高大都市生活质量的相关性。其次，与巴西23个大都市的现状相比，市政金融合并将改善公民的生活质量。此外，本文还提供了定量证据，可以比较40个模拟大都市中每个城市的替代税收分配，确定更有效的财政分配形式，并为文献和当代议会辩论做出贡献。
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分类信息：

一级分类：Economics        经济学
二级分类：General Economics        一般经济学
分类描述：General methodological, applied, and empirical contributions to economics.
对经济学的一般方法、应用和经验贡献。
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一级分类：Computer Science        计算机科学
二级分类：Multiagent Systems        多智能体系统
分类描述：Covers multiagent systems, distributed artificial intelligence, intelligent agents, coordinated interactions. and practical applications. Roughly covers ACM Subject Class I.2.11.
涵盖多Agent系统、分布式人工智能、智能Agent、协调交互。和实际应用。大致涵盖ACM科目I.2.11类。
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一级分类：Quantitative Finance        数量金融学
二级分类：Economics        经济学
分类描述：q-fin.EC is an alias for econ.GN. Economics, including micro and macro economics, international economics, theory of the firm, labor economics, and other economic topics outside finance
q-fin.ec是econ.gn的别名。经济学，包括微观和宏观经济学、国际经济学、企业理论、劳动经济学和其他金融以外的经济专题
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关键词：大都市 metropolitan distribution Quantitative Contribution

巴西国家研究委员会（CNPq）应用经济研究所（IPEA）的政策空间模拟大都市地区的税收分配2019年1月9日，巴西执行机构一贯否决放宽城市创建和管理的立法举措。文献列出了城市分裂的负面结果的证据，尤其是大都市地区。为了为大城市联盟的争论提供证据，本文在四种可选的市政税收分配规则面前量化了大城市居民的生活质量。在方法上，模拟了一个经过验证的基于agent的空间模型。在此基础上，利用真实的外生变量和模拟数据对计量经济学模型进行了检验。结果表明了两个中心结论。首先，确认了市政参与基金的先进性及其与提高大都市生活质量的相关性。其次，与23个巴西大都市的现状相比，市政财政合并将提高公民的生活质量。此外，本文还提供了定量证据，可以比较40个模拟大都市中每一个的替代税收分配，确定更有效的规模分配形式，并为文献和当代议会辩论做出贡献。关键词：基于代理的模型、ABM平台、公共政策、规模分析、市政当局、大都会地区1简介1988年的后宪法时期在巴西分割和创建新市政当局方面取得了丰硕成果。事实上，巴西的城市数量增加了约35%，截至2000年人口普查，新增了1438个城市。

大多数新城市规模较小，居民不足1万人。人口减少的市政当局提供公共服务和征收地方税的能力较低[14]。只有在1996年第15号宪法修正案公布后，才打破了建立新城市的局面，该修正案确立了更严格的规则。最近的vetomessage总结了市政创建和分拆对整个市政公共管理产生影响的论点：（A）经济增长持续增长enseshttp://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Emendas/Emc/emc15.htmand行政结构，（b）维持收入和（c）从联邦到市政的资源粉碎。从每个自治市独立的角度来看，分拆可能是积极的，因为（a）创建了一个新的行政结构，在行政和立法（市政厅）中开设了新的职位，（b）利用“新”自治市的收益对资源进行粉碎，损害了其他州自治市，考虑到市政参与基金（MPF）的分配规则，考虑到工会转让金额的维持。文献中已经讨论了肢解的可能优势及其成本之间的争论，并将在下一节进行讨论。然而，我们不知道如何通过定量分析来模拟城市间替代资源分配的结果。因此，本文的建议是对巴西大都市地区的城市化的替代税收分配进行模拟。在方法上，模拟是通过一个经过验证的基于代理的模型进行的[6]。

结果表明，对于绝大多数分析案例而言，大都市地区的市镇合并虽然规模较小，但在20年内对其居民的生活质量的提高是有益的。该活动还加强了当前结构中强积金渐进效应的相关性。本文的贡献在于提出了基于实证的定量数据，其中包含了以其他方式重新分配公共资源数量的动态效应。根据研究结果，我们证实了文献中其他学科方面的观点，即在大多数情况下，肢解对社会没有好处。除引言外，我们还简要讨论了文献（2），描述了使用的方法（3），并给出了结果（4）。最后，我们给出了一些最终考虑因素（5）。2背景和文献本节总结了立法机关最近关于解放主义提案的辩论，并报告了赞成和反对的论点。本节总结了从上下文分析和方法可用性中得出的研究建议。在1996年第15号宪法修正案公布二十多年后，创造和城市解放的主题仍然存在。在2013年否决550号决议后，又进行了两次尝试。参议院第104号法案（以及2014年第397号补充法案草案）在2014年8月26日的250号信息中再次被全面否决。否决权指出，“规模责任”和可能再分配的不平衡是其原因。

在议会的另一次尝试中，参议院2015年第199号法案在全体会议上获得批准，目前正在作为众议院第137/2015号补充法草案进行中，并收到了六份其他倡议附件。。众议院目前正在讨论的一份最新报告表明，可以在当选市长上任至市政选举年前一年的最后一天之间创建市政当局。因此，仅排除举行市政选举的年份。此外，该报告还提出了一些批准新市政的标准：（a）新市政和剩余市政的最低人口配额（b）分割得到市政可行性研究（EVM）的支持，EVM应包括经济和财务分析等要求。从根本上说，代表们提出了与1996年之前有效的标准类似的标准，但执行和人口最低限额几乎没有提高。很可能，thehttp://www.planalto.gov.br/CCIVIL_03/_Ato2011-2014/2014/Msg/Vet/VET-250.htmhttp://www.camara.gov.br/proposicoesWeb/fichadetramitacao?idProposicao=1594899approval第199号法案将产生数百个新的市镇。这种建立新城市的迹象似乎与文献中的辩论适得其反。在大都市地区，经济合作与发展组织（OECD）将就业盆地定义为“功能区”[2]。它们指的是经济上独特的地区，分布在不同政治行政背景下的分散领土上。在巴西，这些功能区被官方统计局IBGE称为人口集中区（APCs）[11]。几个市镇之间的APCs分散带来了各种负面影响。

首先，越分散的大都市生产力越低。此外，周边城市的暴力程度有所上升，而公共服务（如交通或住房）的质量却较低。从严格的规模角度来看，文献表明，大城市不仅获得了更多的人均税收[7]，而且在应用方面也更加有效。费尔南德斯（Fernandes）描述了大都市的财政能力薄弱。巴西联邦面临的主要问题之一是城市自治，因为地方ZF吸收和解释其所有宪法职能（包括城市政策）的规模、财政和体制能力较低[5，p.3]。文献表明，具有多个市镇的支离破碎都市区：（a）生产力较低；（b） 大都市与周边城市之间的极化能力；（c） 将集聚的不经济集中在周边地区（暴力和拥挤）；（d） 将集聚经济集中在主要城市，并（e）限制网络服务提供的规模收益，如交通、基本卫生（水和污水）以及土地使用和占用（社会住房）。然而，解放在空间上产生了局部收益。这些论点表明，市政当局的领土扩张可能使其难以为偏远地区提供公共服务。在经济上，公共资源向新的市政当局进行了有利的再分配，也形成了全新的政治行政结构，这通常会导致公共服务的实际改善。例如，在基本卫生方面，Rocha及其同事指出，新城市在该领域的投资增加了12%。

Wanderley[21]指出了健康和教育指标的增长，但没有发现其他城市出现了重大损失。因此，我们主张有必要对整个社会在替代性税收资源再分配中的得失进行更为知情的分析。将经济分析操作化为开放动态系统的一种方法是通过基于agent的建模（ABM）。ABMis的特点是计算环境中代理的复制，代理的特点是属性根据确定性和显式规则演化其特征。在本文中，我们使用基于代理的模型来动态评估市政税作为公共服务进行征收和分配的相关市场。该模型旨在在时间和空间上复制税收交替分布的模式和金融环境，如果不是在体外，至少可以在二氧化硅中模拟。我们的建议可以总结如下：1。建立一个空间实证环境，模拟2000-2020年适用不同税收的三个市场。从而复制了巴西40个大都市地区的税收产生和分配现状。2、验证结果，使模型能够回答公共政策研究问题。具体而言：是否有其他形式的税收资源分配可以改善大都市居民的生活质量？3、模拟备选方案并与现状进行比较。4、根据现有文献介绍并讨论结果。3方法：基于代理的建模基于代理的模型是一个艺术计算环境的实现，其中代理在时间和空间上进行交互。

或者如Epstein和Axtell所述【4】：ABM是一个离散的动态时间系统，由联立的通用方程解释。使用ABMs的优势之一是成本低（在硅片实验中）、进行实验的可能性（假设问题），以及其明确的空间、动态和模块化结构，允许其他用户开发额外的资源以提供平台。此外，开源软件允许结果的再现性和对模型中使用的机制的全面理解。Dawid和Delli Gatti[3]提出了七大类基于agent的建模及其在公共政策和经济学中的应用。政策空间（PolicySpace）[6]是一项经济空间模型（economic spatialmodeling）的提案，该模型适用于Lengnick[13，8]家族。然而，PolicySpace不同于以前的贡献，因为它增加了城市内部空间分析、家庭流动性、人口动态以及将距离作为消费者和劳动力市场选择的标准。我们使用PolicySpace系统分析了巴西40个大都市地区之间的四种税收分配方案。在确认模型的有效性后，应用计量经济学测试，使用真实数据和模拟数据评估结果的强度。3.1政策空间简言之，政策空间依赖于代理人——公民——他们在劳动力市场中献身，并组建家庭。家庭参与消费和房地产市场，因此他们是流动的，并且可能会改变他们家的位置。公司雇佣工人，并在消费市场提供同质产品。他们在消费市场上通过价格竞争，在劳动力市场上形成更多的技术工人。市政府根据IBGE的地理空间真实数据组成。

市政当局将通过转移征收和收取的税款以线性方式投资于改善其公民的生活质量，并按当前人口进行加权。该模型从2000年到2020年每月运行一次，事件顺序如下：o公司根据现有员工数量和他们的素质履行其生产职能[13]。o执行种群动力学。公民的年龄、死亡和出生家庭将收入的一个可变百分比储蓄起来，其余部分则从抽样企业消费公司决定其员工的工资、价格以及参与劳动力市场的必要性支付较高工资的公司首先选择员工，从候选人样本中选择最合格的员工。或者，可以根据候选人住所与雇佣公司的距离来选择劳动力的百分比每个月，一些家庭都会以买家的身份进入房地产市场，空房总是比有人住的多该模型使用了享乐式住房定价【18】。最终交易价格是计算出的住宅价格与购买家庭出价之间的平均值税收征收：（i）消费时，（ii）支付的工资，（iii）公司财产，（iv）财产，（v）房地产交易。PolicySpace是开源的，可在Github上获得。com/BAFurtado/policyspace。PolicySpace的验证建议分三个连续步骤进行，以表明程序的稳健性。首先是宏观经济指标的充分性。政策空间与大型宏观经济指标不相上下。此外，经验证的模型必须对参数修改具有鲁棒性【9】。PolicySpace对敏感性分析没有表现出结构上的不同反应。

例如，对生产率参数增加的测试表明，消费和家庭生活水平有所改善。此外，房地产市场活跃家庭数量的增加导致了整个经济的活力。最后，值得一提的是，还进行了规则测试。也就是说，模型中某些选项的存在或不存在都是测试结果，并且显示出很强的稳健性。也许，就本文中的研究问题而言，最相关的验证因素是模拟复制税收征收结果的能力，包括GDP百分比和每种税收的总百分比。两个来源用于比较的基础。一个基于文献[1]，另一个基于财政部国家财政部（STN）提供的数据。3.2税收替代品的测试策略我们测试了规模资源的四种替代分配（1）。对于每种情况，都会在整个20年期间多次模拟PolicySpace，并计算中值结果。案例1作为基线，代表现状。消费税按18.75%的税率分配给原籍城市，其余的（81.75%）转交给国家，并（理论上）平均分配给大都市地区的城市。实际上，有三个划分税收的标准：（1）当地——在本市收集的资源投资于本市；（2） 同样——在大都会区（APC）收集的资源也在APC各市之间平均分配，按人口加权，以及（3）MPF——其比例遵循经验观察到的实际MPF分布。