证券公司内部控制能力与机制研究

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证券公司内部控制能力与机制研究
证券市场的良性运转对国民经济的安全至关重要,规范的证券市场有利于防范风险、有利于促进市场发展、有利于发挥证券市场各项功能、更有利于保护广大投资者的合法利益。在加入WTO后,国内证券公司不仅要面对国内同行的竞争,还要面对国外投资银行的挑战,国内证券公司强化风险控制、提高核心竞争力刻不容缓。近些年来,我国一大批证券公司因管理失控、经营粗放等问题而被撤销、关闭或行政接管,证券公司内部控制薄弱造成的后果已经相当严重。证券公司的规范运作和健康发展须从加强外部监管和强化内部控制建设两方面入手,国外证券业的发展实践证明:外部监管固然是十分重要的,但证券公司加强自身内部控制建设则是根本性措施。
国外机构特别是投资银行有关证券公司内部控制的研究方面,主要通过建立各种风险控制模型,采用定量分析的方法进行风险内部控制,国内证券公司真正出于自身健康发展需要而进行风险控制的还不多,风险控制体系还不完善,加强和完善证券公司的内部控制制度已经成为我国证券公司面临的重大课题。本文在吸收和借鉴证券界内部控制理论研究成果的基础上,界定了证券公司内部控制能力和内部控制机制的概念、构成要素;探 ...

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关键词：内部控制 证券公司 核心竞争力 风险控制 证券市场