周其仁《新制度经济学》听课笔记

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03年在浙大旁听周其仁《新制度经济学导论》，以下是非典前几次听课笔记，求教于同好者。

周其仁用A推出B，NOTA也可推出B（用鸡叫，天亮为例）来说明，A推不出B是错的，同样他用B存在，是否有A来验证A推出B也不对。正确的应是张五常所用的。

周所说的推测，是指定局限条件下，有A就可以推出B，这与预测不同，预测往往没有局限条件，往往不可验证，也很难预测准确。比如，股票价格。就算能较准的预测的天气预报也只能预测三天后的天气，更长的就不行，更不用说预测地震、海啸了，而且，这样简单的预测也要各国交换数据、配备大量人力物力才能做到。

周的例子，如老张头的全能和他父母专业，但收入不同，公田和自留地产出不同。来说明专业化和规则对人的行为影响。这是很好的例子。一块蛋糕怎样切更公来（先操刀者后拿）的例也有启发。

周把证实经济研究概括为观察、提问、提出假说、验证，很好。一个人对一个观察有了疑问想去解释，这有可能是前人已作过很好解释的，也有可能是前人没有做过解释的，前人没做过解释，而且你的解释又对传统经济学的假说有新的贡献，那这就是个好的假说了。杨小凯认为边际分析是在确定一件事后，量多与少会影响人的选择，但这边际分析解释不了新专业出现，两个职业的选择等非一件事上的选择问题，他提出了超边际分析。科斯因为集中而顽固，困为顽固而集中，他所作的著作不多，两、三篇而已，但他了解世事很多，他一直在考虑哪个问题重要，那个问题不重要，从而在众多重要的现象或假说中抽出最重要的花大力气研究，这是个重要的思考方式。

周提出为什么放手矿泉水瓶会往下掉，放一次掉一次，放一百次掉一百次。为什么？一种解释是凭经验，另一种解释是万有引力，是一种理论，一种推测，推测与经验对生活影响差异很大。张五常《惊回首，感慨话千年》中，认为中国宋代至今由盛转蓑是由于缺乏科学传统之故，也就是缺乏靠推测，而仅用经验来作解释的原因。

[此贴子已经被作者于2004-8-24 13:37:25编辑过]

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关键词：新制度经济学 新制度经济 制度经济学 制度经济 新制度 笔记 新制度经济学 周其仁 听课

稀缺（scarcity）是指所需超过能得到的资源或手段（want exceed available）。稀缺是经济学的基础假设，而且与现实一致。稀缺推出的行为是选择、代价和竞争(choice sacrifice competition)。其中前两个在单人情况下也存在，竞争则在一定的社会中存在。各种约束是对竞争的约束。各种约束下人的行为随之改变。比如，梁能的拍卖会导致不尽的竞价行为（他为了说沉没成本不是成本），比如以前干部按资排辈，开人大大家不会染发，现在提倡干部年轻化、知识化，于是各人都会注意形象，开人大大家会染成黑发。关于理性人即局限下求最大化的假定中，最大化可以是自已的利益，可以是别人的利益，也可以是两者的结合。可以不用理性人假定，稀缺加约束就可以解释行为，阿尔钦认为环境选择后会留下与自私相吻合的个人和组织。哈耶克的词汇自发的秩序与理性构建的秩序。竞争的规则有：暴力、按权威、按特别需要、按排队、交易等形式。

西方的私人指个人，多于一个人的组织都不是私人。比如，家庭、公司、社区等不是私人。中国的私人是个相对概念，往往相对于皇帝、国家才叫私人，而个体、家庭等有时也称私人，比如称个体经济为私人经济，也即费孝通所说的“差序格局”。

产权是指社会强制执行的对稀缺资源多种用途的选择权利。包括使用权、收益权和转让权。产权安排不同，人的行为就会随之改变。比如，鱼的故事。只有在私有产权下，人们才会有交易，才会在信息发散的情况下，各自根据自己的比较优势作选择，促进生产发展。

公用品（public goods）是指公共所有，消费、使用没有排他性的物品。公共产权指三权没有落实到个人的产权。完全的共公产品，会发生公地悲剧。怎么样防止公地悲剧或囚徒困境。

奥尔逊《集体的理性》中认为，人数少，可相互交流，信息成本低或者财富分配不均匀，有结构性，可大猪博弈。还有的方式是精英治理，国家治理，这往往在大灾难后更如此（如孙、蒋、毛）。也可以私有化，科斯考察1700年前后英国灯塔，他发现这时期的灯塔由女皇批准可由船主协会来修，后有私人修理，由船主协会协助收费。也可在一个团体中自我治理，出一个E，如囚徒中的（10、10）给强制者，进行自我组织，自我执行。如，牛数量不准超过冬季数量；云南“刀耕火种，13年一轮回，产生人口多于两人，走，不多于两人留在村中；留美经济学会，下届主席要使结余多于上届；张五常，楼层外墙管理；工分制会产生人多，因为收益内化为家庭，成本外化，各人承担1/N。

经验：open to all 不可能，往往有成员限制。有规则。

公用品与用的量（人）有关。如，路，人少，公共品。人多，有路权，公共性降低，有排他性，又如海滩。专利保护，美21年，欧17年。Rent：凭借权利（rights）获取的收益，与努力、投入等无关，与选择无关。公共产权一定会有租值消耗（与私产或较好的产权安排相比），张五常在格管文章中认为，人们会保护Rent，使Rent消耗最小化。

没有绝对的私产，也没有绝对的公产。私产至少要按法律程序来实行，至少会征税。Rent不会消散至零，也就是说没有完全的公共产权。重点是看现实中有怎么样的产权结构，有怎么样的约束。也不能完全私有化，因为有时私有化成本、投入会比带来的收益高。如在没有便宜的铁丝网之前，美国西部围栏牧场成本过高。也不能说有的公有制企业搞得好，就说公有私有没什么区别，公有制有搞得好的，私有制也有搞得不好的，重要的是现实中各种企业的具体约束和具体的运行机制，不能以名择实。

进一步说明怎么样观察、提问、提理论。看有没有对立、矛盾的现象、权利系统。一般化的前提是知道很多个例。比如，公共地悲剧和自我很好治理的并存。我国经过文革、大跃进，很好保留下来的东西应该很少，留下和不留下的共存。比如岳阳楼里范仲淹“先天下之忧而忧，后天下之乐而乐”的条幅，在文革时怎么留下来的？是当时人在上面放上一个毛泽东像才保留下来的。用一个理论解释并存的矛盾现象，就增加上理论的解释广泛度。有了好的观察，用好的概念，明确，概括一大堆现象的概念。然后提出一般化的假说，并不断用现实来验证。

学习过程：不断清理的过程。把经不起推敲的东西从脑中去掉。经不起推敲是指经不起逻辑或事实的验证的东西。

Rent，从另一个角度看的收益。是对收益变化不敏感的一种收益，是指收益变动而供应、选择不变的收益。如，猫王，唱与不唱是租（在一定收益范围内）。到什么地方唱，唱什么，唱的状态则是Wage。

产权是对选择的限制，如法律、习俗。如云南香格里拉，什么时间洗什么东西有限制。产权可从排他性、可交换性角度看。围栏、狗、警察等为了界定排他性。要排他性，但不能固化，更要交换，交换对物的权利。由于个人估值不同，交换可得益（艾氏方盒）。更重要的是大规模交易是分工、专业化的前提。交易，分工、专业化，提高生产效率，降低稀缺性，提高福利。

绝对产权，按法律程序执行的产权。相对产权，有法律规定的责任、义务，有合约责任和义务的产权。产权结构，使用、收益、转让权的不同搭配，重点是转让权，有转让权必涉及使用权和收益权。

因为完全界定产权成本过高，所以有公共领域，有公共领域中的租，各人会想尽办法攫取、夺取。比如，消费者盈余就是这种租。

对市场提问。为什么要聚？聚在哪？

科斯认为市场是企业家行为的结果，使交易变安全，保障交易权利（边际、替代是科斯公用工具）。竞争定价，价定成本。卖者，会猜顾客，竞争对手，然后考虑自已的成本，再控制成本。买者，会猜别的买者，卖者，然后根据自已的用值和还价能力出价。可以概括为，买家高者得，卖家低者得。

消费者剩余或生产者剩余是一种公共租（产权在交换过程中失去了一定的排他性），如何夺取公共租金？

1、 价格歧视（不能一对一，按group定价）。

2、 节约成本（以此为动力，寻找有效替代，技术进步）。

3、 买家寻价（贷比三家，别人怎么出价）。

回答为什么要聚，为什么要有市场？因为这样会有更多的公共租金。从而卖家、买家获得更多的租金。回答聚在哪？聚在产权界定清楚，公共租金如何分配有序、有规则的地方。

布罗代尔用平民生活状况看变化。《资本主义的动力》。

谢谢你。

周其仁很推崇费雪,感觉在他讲到不耐程度的时候特别的激动.

好象在楼主的帖子里没有看到这相关内容.但这部分的内容应该算是他上课的一个重点.

是的，是一个重点，由于当时发生了非典，所以周老师后来没有浙大讲课。关于资本、收入、利息的一讲，我无法到现场听讲，有机会的话我会吧后面几讲的笔记补上的。

haohaoaho!!!!!!!hao!