周其仁《新制度经济学》听课笔记

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03年在浙大旁听周其仁《新制度经济学导论》，以下是非典前几次听课笔记。我是下班从绍兴坐车2小时到杭州，在浙大紫金港校区听他的课，听完后，回旅馆，一时睡不着，就记下上课的笔记，第二天一早，再坐车回绍兴上班，这就是以下笔记“生产”的过程，有时间我会补齐各讲笔记，由于大家现都能听到周老师上课的录音了，故再次贴在这里，希望进行具体深入的交流。 第一讲问题与方法

周其仁用A推出B，NOTA也可推出B（用鸡叫，天亮为例）来说明，A推不出B是错的，同样他用B存在，是否有A来验证A推出B也不对。正确的应是张五常所用的。

周所说的推测，是指定局限条件下，有A就可以推出B，这与预测不同，预测往往没有局限条件，往往不可验证，也很难预测准确。比如，股票价格。就算能较准的预测的天气预报也只能预测三天后的天气，更长的就不行，更不用说预测地震、海啸了，而且，这样简单的预测也要各国交换数据、配备大量人力物力才能做到。

周的例子，如老张头的全能和他父母专业，但收入不同，公田和自留地产出不同。来说明专业化和规则对人的行为影响。这是很好的例子。一块蛋糕怎样切更公来（先操刀者后拿）的例也有启发。

周把证实经济研究概括为观察、提问、提出假说、验证，很好。一个人对一个观察有了疑问想去解释，这有可能是前人已作过很好解释的，也有可能是前人没有做过解释的，前人没做过解释，而且你的解释又对传统经济学的假说有新的贡献，那这就是个好的假说了。杨小凯认为边际分析是在确定一件事后，量多与少会影响人的选择，但这边际分析解释不了新专业出现，两个职业的选择等非一件事上的选择问题，他提出了超边际分析。科斯因为集中而顽固，困为顽固而集中，他所作的著作不多，两、三篇而已，但他了解世事很多，他一直在考虑哪个问题重要，那个问题不重要，从而在众多重要的现象或假说中抽出最重要的花大力气研究，这是个重要的思考方式。

周提出为什么放手矿泉水瓶会往下掉，放一次掉一次，放一百次掉一百次。为什么？一种解释是凭经验，另一种解释是万有引力，是一种理论，一种推测，推测与经验对生活影响差异很大。张五常《惊回首，感慨话千年》中，认为中国宋代至今由盛转蓑是由于缺乏科学传统之故，也就是缺乏靠推测，而仅用经验来作解释的原因。

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关键词：新制度经济学 新制度经济 制度经济学 制度经济 新制度 笔记 新制度经济学 周其仁 听课

第二讲稀缺、竞争与产权

稀缺（scarcity）是指所需超过能得到的资源或手段（want exceed available）。稀缺是经济学的基础假设，而且与现实一致。稀缺推出的行为是选择、代价和竞争(choice sacrifice competition)。其中前两个在单人情况下也存在，竞争则在一定的社会中存在。各种约束是对竞争的约束。各种约束下人的行为随之改变。比如，梁能的拍卖会导致不尽的竞价行为（他为了说沉没成本不是成本），比如以前干部按资排辈，开人大大家不会染发，现在提倡干部年轻化、知识化，于是各人都会注意形象，开人大大家会染成黑发。关于理性人即局限下求最大化的假定中，最大化可以是自已的利益，可以是别人的利益，也可以是两者的结合。可以不用理性人假定，稀缺加约束就可以解释行为，阿尔钦认为环境选择后会留下与自私相吻合的个人和组织。哈耶克的词汇自发的秩序与理性构建的秩序。竞争的规则有：暴力、按权威、按特别需要、按排队、交易等形式。

第三讲产权

西方的私人指个人，多于一个人的组织都不是私人。比如，家庭、公司、社区等不是私人。中国的私人是个相对概念，往往相对于皇帝、国家才叫私人，而个体、家庭等有时也称私人，比如称个体经济为私人经济，也即费孝通所说的“差序格局”。

产权是指社会强制执行的对稀缺资源多种用途的选择权利。包括使用权、收益权和转让权。产权安排不同，人的行为就会随之改变。比如，鱼的故事。只有在私有产权下，人们才会有交易，才会在信息发散的情况下，各自根据自己的比较优势作选择，促进生产发

第四讲公共产权

公用品（public goods）是指公共所有，消费、使用没有排他性的物品。公共产权指三权没有落实到个人的产权。完全的共公产品，会发生公地悲剧。怎么样防止公地悲剧或囚徒困境。

奥尔逊《集体的理性》中认为，人数少，可相互交流，信息成本低或者财富分配不均匀，有结构性，可大猪博弈。还有的方式是精英治理，国家治理，这往往在大灾难后更如此（如孙、蒋、毛）。也可以私有化，科斯考察1700年前后英国灯塔，他发现这时期的灯塔由女皇批准可由船主协会来修，后有私人修理，由船主协会协助收费。也可在一个团体中自我治理，出一个E，如囚徒中的（10、10）给强制者，进行自我组织，自我执行。如，牛数量不准超过冬季数量；云南“刀耕火种，13年一轮回，产生人口多于两人，走，不多于两人留在村中；留美经济学会，下届主席要使结余多于上届；张五常，楼层外墙管理；工分制会产生人多，因为收益内化为家庭，成本外化，各人承担1/N。

经验：open to all 不可能，往往有成员限制。有规则。

公用品与用的量（人）有关。如，路，人少，公共品。人多，有路权，公共性降低，有排他性，又如海滩。专利保护，美21年，欧17年。Rent：凭借权利（rights）获取的收益，与努力、投入等无关，与选择无关。公共产权一定会有租值消耗（与私产或较好的产权安排相比），张五常在格管文章中认为，人们会保护Rent，使Rent消耗最小化。

没有绝对的私产，也没有绝对的公产。私产至少要按法律程序来实行，至少会征税。Rent不会消散至零，也就是说没有完全的公共产权。重点是看现实中有怎么样的产权结构，有怎么样的约束。也不能完全私有化，因为有时私有化成本、投入会比带来的收益高。如在没有便宜的铁丝网之前，美国西部围栏牧场成本过高。也不能说有的公有制企业搞得好，就说公有私有没什么区别，公有制有搞得好的，私有制也有搞得不好的，重要的是现实中各种企业的具体约束和具体的运行机制，不能以名择实。

进一步说明怎么样观察、提问、提理论。看有没有对立、矛盾的现象、权利系统。一般化的前提是知道很多个例。比如，公共地悲剧和自我很好治理的并存。我国经过文革、大跃进，很好保留下来的东西应该很少，留下和不留下的共存。比如岳阳楼里范仲淹“先天下之忧而忧，后天下之乐而乐”的条幅，在文革时怎么留下来的？是当时人在上面放上一个毛泽东像才保留下来的。用一个理论解释并存的矛盾现象，就增加上理论的解释广泛度。有了好的观察，用好的概念，明确，概括一大堆现象的概念。然后提出一般化的假说，并不断用现实来验证。

第五讲交易中的产权

学习过程：不断清理的过程。把经不起推敲的东西从脑中去掉。经不起推敲是指经不起逻辑或事实的验证的东西。

Rent，从另一个角度看的收益。是对收益变化不敏感的一种收益，是指收益变动而供应、选择不变的收益。如，猫王，唱与不唱是租（在一定收益范围内）。到什么地方唱，唱什么，唱的状态则是Wage。

产权是对选择的限制，如法律、习俗。如云南香格里拉，什么时间洗什么东西有限制。产权可从排他性、可交换性角度看。围栏、狗、警察等为了界定排他性。要排他性，但不能固化，更要交换，交换对物的权利。由于个人估值不同，交换可得益（艾氏方盒）。更重要的是大规模交易是分工、专业化的前提。交易，分工、专业化，提高生产效率，降低稀缺性，提高福利。

绝对产权，按法律程序执行的产权。相对产权，有法律规定的责任、义务，有合约责任和义务的产权。产权结构，使用、收益、转让权的不同搭配，重点是转让权，有转让权必涉及使用权和收益权。

因为完全界定产权成本过高，所以有公共领域，有公共领域中的租，各人会想尽办法攫取、夺取。比如，消费者盈余就是这种租

第六讲市场

对市场提问。为什么要聚？聚在哪？

科斯认为市场是企业家行为的结果，使交易变安全，保障交易权利（边际、替代是科斯公用工具）。竞争定价，价定成本。卖者，会猜顾客，竞争对手，然后考虑自已的成本，再控制成本。买者，会猜别的买者，卖者，然后根据自已的用值和还价能力出价。可以概括为，买家高者得，卖家低者得。

消费者剩余或生产者剩余是一种公共租（产权在交换过程中失去了一定的排他性），如何夺取公共租金？

1、 价格歧视（不能一对一，按group定价）。

2、 节约成本（以此为动力，寻找有效替代，技术进步）。

3、 买家寻价（贷比三家，别人怎么出价）。

回答为什么要聚，为什么要有市场？因为这样会有更多的公共租金。从而卖家、买家获得更多的租金。回答聚在哪？聚在产权界定清楚，公共租金如何分配有序、有规则的地方。

布罗代尔用平民生活状况看变化。《资本主义的动力》。

斑竹辛苦了 加油啊

这学期，周的新制度经济刚听完，我现在开始重听上课录音，也写点笔记，恩。

非常欢迎，希望能就具体问题展开讨论。

偶的第二讲的笔记

第二讲 稀缺、竞争与约束

1．有选择的读书：要有个选书的过程。张五常的方法：一。优秀学生、老师都推荐的书 二。大家都说不好的书。

2．读英文原著时：不要在旁边加中文注释。

录音前48分钟是对上讲（方法论）的小结。

3．稀缺的概念

——李嘉图的定义：物品的价值来源于两方面：一。它是稀缺的 二。 为得到它必须付出代价

——马歇尔：useful-有使用价值+数量上总是有限

——Robbins

（Coase老师）

——Alchian：“Scarcity” means your wants and desires exceed what is available”——周认为是最好的定义

——张五常

4．现实中哪些现象说明“稀缺”？

排队？占座？……

（1） 人们为获取任何经济物品都必须付出代价

（2） 人们不得不做出选择

（3） 竞争无处不在

5．“经济问题”的重点——做选择

An economic problem exists whenever scarce means are used to satisfy alternative ends. ——Friedman

6．竞争 ：多于一个人需求同一种经济物品

注意：是指人与人之间

周不赞同“人地关系紧张”一说

竞争的不同表现形式：

——Violence

——Authority（让竞争变得有秩序的一种形式）

——First Come, First Served

——Exchanges（市场竞争，通过出一个价来得）

——论资排辈

—— 等等

7．差的命题：垄断和竞争

好的命题：垄断是竞争的一种形式，垄断是改变了竞争的方式，让竞争的目标改变、手段改变

好的竞争方式：鼓励生产而非鼓励人们抢夺（暴力）

注意：往哪个方式竞争，社会就会把资源往哪个方向放

“出价高者得”与“有钱人得”表混为一谈

8．理性人假说

生物学上解释-《自私的基因》 -R.道金斯http://www.cnread.net/cnread1/kpzp/d/daojinsi/zsdj/

Friedman与Steven张: 作为假说的理性人——效用最大化的行为假定

周：自私自利到底是不是能节约交易费用？取决与约束条件。

周认为没有必要反复讲“理性、自私、人性”, 用稀缺+约束条件就可研究社会经济问题。重点是

——研究人的行为instead of动机

——研究约束条件，各种准则下人的行为

9．生活中的各种“游戏规则”

好的题材：体育比赛规则——被夸大的竞争

日本的“年功序列（阻碍后起之秀的创造力）

制度经济学告诉我们：离开竞争的准则不可能理解人的行为

10 分析竞争准则

竞争准则不同，人们的行为不同，绩效不同

一个很好的研究课题——明星的市值

40、50工程：部分人开公司免税——结果导致人行为的歪曲

实验经济学里研究拍卖

总的趋势：减少暴力在竞争中的地位， 要用非暴力的规则节约成本

11．研究的门径

l第一，发现行为的真实约束

l第二，分析约束中中包含的竞争规则

l第三，推测特定竞争规则下的行为逻辑

l第四，分析行为结果

l第五，研究竞争规则的形成和变化

日常多做思维练习：“看游戏、猜规则”，发问：人们为什么这样行为？

制度的变迁做得比较好的——道格拉斯.诺斯

12．思考

注意：高度重视基础概念

稀缺就是短缺？

过剩是否推翻稀缺？

为什么“稀缺”与“过剩(surplus)”并存？

针对上面的思考题

1。稀缺与短缺不是一个概念。

短缺是因为供应的紧缩引起的，干旱地带水资源短缺，湿润地带则不是

2。“过剩”的资源未必不是稀缺的。取决与约束条件、经济环境如何改变。以往过剩的廉价劳动力现在于珠江三角一带却严重不足。

（感觉表达上有不足，大家来讨论一下吧）