恒天财富契约型私募投资基金兑付管理办法

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北京恒天财富投资管理有限公司
   契约型私募投资基金兑付管理办法
为完善北京恒天财富投资管理有限公司（以下简称：恒天财富）契约型私募投
资基金的兑付管理内部控制流程，防范运行风险，保障资金安全性与合规性，根据
《证券投资基金法》、
     《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规，制定本办法。


       第一章 总则
第一条 适用范围
本管理办法适用于恒天财富所有契约型私募投资基金（以下简称：基金）。
第二条 管理机构
恒天财富风险控制中心下设兑付管理部，负责基金兑付时间的确认，基金到期
兑付消息、赎回公告的发布，客户赎回资料的接收、审核、汇总，续存信息的采集
等。
恒天财富财务管理中心下设清算部，负责客户赎回、分红款的核算，客户赎回
资料的存档，兑付资金划付指令（与托管人对接）的出具，划付异常情况的反馈等。
基金托管人（即合作的券商），在兑付活动中，起着执行与监管的作用。接收由
恒天财富财务管理中心清算部发起的数据指令，匹配 TA 交易数据核对无误后，执行
兑付工作。
第三条 原则
基金兑付主要包括基金本金赎回和基金分红。
基金赎回，是指投资人根据基金合同 ...

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关键词：管理办法 投资基金 私募投资 契约型 证券投资基金法