监管层“动刀”打压保荐人频繁跳槽

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王涛

　　针对保荐代表频繁赚会谋取暴利的现象，证监会近期祭出“杀威棒”：对于有在审企业要转会及2004年以来转会三次以上的保荐代表人，证监会对其申请将冻结20个工作日再审核流程。

　　出台这一政策的背景在于保荐代表人的“流动性”过大。证监会此次拿保荐人“开刀”，可以在一定程度上提高对于上市环节的监督。

　　保荐人跳槽越发频繁

　　按照现有规定，保荐人的跳槽并不是件很麻烦的事情。证监会规定，新注册登记保荐代表人需向证监会提交如下材料：保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码；保荐代表人的联系电话、通讯地址；保荐代表人的任职机构、职务等。

　　为了鼓励保荐代表人的正常流动，保荐代表人流动到不同保荐机构任职，只需履行相应的变更登记程序即可，无需重新注册，甚至出现过保荐代表人几个月就跳一次槽的现象。

　　近期保荐代表人有跳槽越来越紧密的情况。截至11月1日，今年有113家上市公司发布关于更换保荐代表人的公告，更换原因绝大部分是原保荐代表人离职或工作调动。去年同期，这一数字仅为51家。

　　IPO审核趋严？

　　由于保荐人的资格必须通过证监会相关考试，且通过率较低，多数券商的保荐代表人数量相对于项目储备数量显得不足。

　　此前有媒体披露，一位监管部门负责人在保荐人培训中如此感慨，“现在有人频繁转会，谋取暴利。有人4年来转会4次，没做过一个项目。享受行业应有的高薪，但要有相应的付出。”据了解，这些保荐代表人忙于频繁转会，长期不做项目；而极少数保荐代表人甚至沦为签字机器，不实际参与项目。

　　与这次新股相关的是，证监会主席换届后，IPO审核有趋严的倾向。近期，蔚林化工、广信农化、淑女屋时装等首发申请未通过。在之前的10月12日至14日，证监会发审委公布了6家公司IPO审核结果，其中有4家未获通过。再加上此次被否决的3家，近期发审委过会率仅在五成左右，创今年以来最严格纪录。

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