2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规重点知识归纳

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2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规重点知识归纳

1、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 55 万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（  ）
。
A.没收违法所得
B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款
C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款
D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款
正确答案：C

2、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A.50
B.100
C.200
D.400
正确答案：C

3、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实
现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预
测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明
未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
A.90%
B.80%
C.60%
D.50%
正确答案：B

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4、对出现重大风险， ...

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关键词：法律法规 证券市场 重点知识 证券从业 基本法