前瑞银银行家被禁止涉足英国金融业

是 否 +2 论坛币

k人 参与回答

经管之家送您一份

应届毕业生专属福利!

求职就业群

赵安豆老师微信：zhaoandou666

经管之家联合CDA

送您一个全额奖学金名额~ !

立即领取

感谢您参与论坛问题回答

经管之家送您两个论坛币！

+2 论坛币

前瑞银银行家被禁止涉足英国金融业 英国《金融时报》 布鲁克•马斯特斯 丹尼尔•谢弗 詹姆斯•克拉布特里 伦敦,孟买报道

前瑞银(UBS)银行家萨琴•卡普(Sachin Karpe)被禁止涉足英国金融服务业，原因是进行了近300亿美元的“未授权”交易，并为印度一家大企业设立了一只非法投资工具。

一伦敦法庭昨日维持英国金融服务管理局(FSA)对卡普实施禁令以及罚款125万英镑的裁定，卡普曾是瑞银“Asia II”财富管理交易柜台的主管，当时该柜台在没有获得客户批准的情况下进行了数千笔外汇交易。
该柜台的财富顾问莱拉•卡兰(Laila Karan)也被禁止涉足英国金融服务业，并被课以7.5万英镑的罚金。瑞银解雇了这两名员工，并向客户支付了4200万美元的赔偿金。
这家伦敦法庭裁定，2007年和2008年，有39名客户的账户被进行了3132笔未授权的外汇交易，这导致21名客户出现巨额亏损。

该法庭认定，卡普在客户账户之间“精心安排”了资金的转移以掩盖亏损，并指挥下属建立虚假文件。该法庭裁定，他还安排为安尼尔•安巴尼(Anil Ambani)的信实集团(Reliance Group)在毛里求斯创建一只2.5亿美元的投资工具，并误导瑞银的合规部门。
根据该法庭的说法，信实集团曾告诉卡普，该公司希望投资于自己的一家公司。他下令创建一只离岸工具，根据印度法律，这种做法是非法的。法庭写道：“卡普诱导同一柜台的其他员工参与了明显不诚实的操作。”
卡普发表声明表示他对法庭裁定“十分失望”，但是计划与FSA达成和解。瑞银则宣布“对结果满意”。卡兰表示她“深深地失望”，并希望洗脱罪名。
信实集团表示本案并不涉及该公司，但指出印度监管机构已对其进行了处理。
FSA的胜利终结了一桩历时六年的传奇故事。故事情节凸显了，瑞银在涉嫌一宗与本案无关的23亿美元流氓交易丑闻后、艰难重塑自身形象的过程中出现的管控失误。2009年，瑞银由于自身对Asia II柜台管理失误，支付了几乎创纪录的800万英镑罚金。
上个月，该法庭驳回了FSA以合规失误为由向卡普所在部门的负责人追究责任的举动。
译者/何黎

扫码加我 拉你入群

请注明：姓名-公司-职位

以便审核进群资格，未注明则拒绝

分享0 收藏0 回帖

关键词：金融业 银行家 Reliance Group 金融服务 詹姆斯 丹尼尔 外汇交易 财富管理 金融服务

谢谢分享