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2011证券从业资格考试《证券交易》复习讲义.doc
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第一章 证券交易概述
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
一、证券交易的概念及原则
(一)证券交易的定义及其特征
证券交易与发行的关系
证券交易的三个特征：证券的流动性、收益性和风险性
注意：在此处可与有价证券的特征相结合来记。采用谐音法，“风流受(收)气(期)”，有人在外风流，有人在外受气。证券交易没有期限性这一特征。
(二)我国证券交易市场发展历程
表1-1 我国证券交易市场发展历程
1986年新中国证券交易市场始建
8月沈阳试办企业债券转让业务
9月上海开办了股票柜台买卖业务
1988年4月先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
1990.12.19上海证券交易所正式开业
1991.7.3深圳证券交易所形式开业
1992年初B股在上海证券交易所上市。同期证券投资基金的交易转让也逐步开展。
1999.7.1《证券法》正式开始实施
2004年5月中国证监会会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块(新)
2005年4月我国开始启动股票分置改革试点工作
2005年10月重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1 月1日起正式实施。
2009.10.30创业板在深圳证券交易所开市(新)
2011.3.31上海与深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报(新)
2011.4.16我国股指期货开始上市交易(新)
(三)证券交易的原则
证券交易必须遵循三个原则。
1.公开原则。公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定公开原则。
2.公平原则。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
3.公正原则。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。在实践中，公正原则也体现在很多方面
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