香港证监会禁止前辉立证券雇员马天禄重投业界3年

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2013-04-29 17:15:38 香港证监会禁止前辉立证券雇员马天禄重投业界3年

香港证监会禁止马天禄重投业界，为期三年，由本月24日至2016年4月23日止。香港证监会指，马捏造电话交易指示录音，并向证监会提供虚假及具误导性的资料，藉此掩饰他在2009年11月为一名客户执行卖空指示时未有备存纪录一事。

香港证监会的调查发现，马要求妻子假扮客户，并制作两段虚假的电话交易指示录音；及马明知电话交易指示录音内与他交谈的人其实是其妻子，但仍向证监会表示，录音所录取的是他与客户之间的对话。

马天禄於2007年3月26日至2011年1月1日期间，隶属辉立证券(香港)及辉立商品(香港)。马现时并非持牌人士。

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关键词：证监会 误导性 香港 证监会