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Soft dollars: Whenever managers direct client trades to obtain goods or services that benefit the managers’ firm or other clients, managers must disclose to their clients the policies followed in addressing the potential conflict.

Managers must follow the laws of the country involved when directing trading activity. Brokerage is an asset of the client, so directed brokerage (where trades are directed to provide goods and services for the client) is not a violation of the standards.

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关键词：Addressing Brokerage Violation standards potential 翻译 帮忙

直译：

只要管理人引导客户交易以获取商品或服务，而且这项交易有利于管理人的公司或其他客户，管理人就必须告知其客户那些策略并解释其中可能的冲突。

解释：

里面有三方：管理人A，A的客户B（花钱方），A的客户C（潜在受益方）。

A向B推荐、或者指导B、或者直接为B买一个东西，而这项交易可能会为A的公司或A的其他客户C带来利益，当然A最终也可能会受益。那么这项交易就有可能会是花了B的钱为A、A的公司、或C办了事。这就有可能损害到B的利益，但也有可能是一项多赢的交易。这项交易到底对B有没有好处呢？这就需要B自己来判断A会不会为了其自身的利益而损害B的利益。所以A必须如实告知B：A对这项交易的考虑，以及这项交易牵涉到的各方的利益及其潜在的利益冲突。然后由B来决定做不做这样的交易。

第二段出处在哪里？感觉有点似是而非，确定没有漏掉什么？

公司管理者必须服从法律（FIDUCIARY DUTY），当透露信息给投资者的时候。经纪商（中间商）是和投资者一伙的（会相对站在投资者的方向，跟IPO差不多），所以公司可以把消息透露给中间商，这并不违反FIDUCIARY DUTY。（间接透露消息）

不过这个已经不行了，2000年的REGULATION FD已经禁止这样的行为。

（为了符合逻辑，有一半的翻译是猜的）

[此贴子已经被作者于2005-9-15 6:00:20编辑过]