美国的监管机构
美国商品期货交易委员会(CFTC)
在美国,我们通常将CFTC称为……大佬。
这个机构成立于1974年,为了保护个人(平常人,就像你)的期货和商品交易。因为期货包括货币市场,所以CFTC也“自然而然的”保护外汇交易者。从1974年至今,CFTC发生了许多变化,希望能够改善交易环境,创建一个公平的竞争环境。CFTC也负责在每周二发布交易员持仓报告(COT)。
5位委员会成员由总统任命,委员会有董事会和机构运营单位构成。除了位于华盛顿的总部,委员会还有3个办事处--芝加哥、堪萨斯城、纽约。
期货交易也位于这些城市。所以如果你有问题,你可以到那,拿出喷水枪,喷他们。开玩笑。别那么做--他们是好人。他们会帮助你。
假设没有机构保护你。那么马上会有更多的骗子和经纪商欺骗他们的客户。CFTC保证了市场秩序,否则市场将一团糟。
CFTC的任务是保护市场用户和公众免受与商品和金融期货期权销售骗局、操纵及不良行为的伤害。在“不受监管”的外汇市场中,这个监管机构帮你辨别某家外汇公司是否可靠可信。
以下为CFTC网站链接:
<http://www.cftc.gov/index.htm>
如果你想呈交诉状或报告可疑的活动:
<http://www.cftc.gov/consumerprot ... tions/index.htm>
美国全国期货协会(NFA)
NFA是创建于1982年的全行业自行组织,监管美国的期货市场。自行的意思是NFA收费以维持自身运行,不依靠纳税人的钱。
如果CFTC是大佬,那么我们通常叫NFA……小大佬。NFA的活动受美国商品期货交易委员会(CFTC)的监管,负责监管美国期货行业的政府机构。
NFA的任务是:
确保外汇行业的廉正
保护市场参与者
强迫NFA成员履行他们的监管职责
基本上每一个与公众进行期货或期权业务的个人或公司都要在CFTC注册或成为NFA成员。NFA代表CFTC执行注册流程。
NFA成员机构包括:商品交易顾问(CTA)、商品基金经理(CPO)、期货经纪商(FCM)和期货中介商(IB)。
要在期货市场中进行业务,你必须是NFA成员。要成为NFA成员,一个机构要经过NFA的审查,符合NFA的标准和规章。
这些规章条例保证了完整公平的市场竞争环境,不仅仅是对于投资者来说。
随着时间的推移,他们有了很大的进步。为了解决期货相关问题,NFA自1983年起采用了仲裁方式。1991年,产生了解决纠纷更迅捷的方式--调解计划。
2001年末,NFA开始接受在线投诉。2002年,成员开始在线注册。
2004年,NFA向FBI提交指纹数字图像,以便更快的完成背景审查,缩短注册时间。好活跃的机构!这展现了它紧跟时代的步伐。谁知道呢,他们也许才出了自己的iPad应用软件。哈!
与CFTC一道,NFA为投资者和个人提供了保障,保护他们免受骗局圈套的侵扰。
NFA网站为<http://www.nfa.futures.org/index.asp>。
英国等其他国家的监管机构
英国:FCA和PRA
如果你在英国居住,金融服务管理局(FSA)是为你服务的!于2001年成立由金融服务及2000市场法组成,这个非政府组织,在英国旨在减少金融犯罪与保护企业的金融服务和监管消费者。
值得注意的是,英国金融服务管理局(FSA)2013年起被两个新的监管机构所替代,他们分别是金融行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(Prudential Regulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA。
PRA作为英格兰银行的附属机构,负责微观审慎监管,并有权否决FCA出台的商业行为监管法规。FCA作为独立机构,承担金融消费者保护职能。本文对FCA这一新成立机构的法定职责、管理架构、战略目标,加强金融消费者保护和促进金融市场有效竞争的有关情况进行了分析总结,为我国进一步开展金融消费权益保护工作提供启示和参考。
FCA的网站:http://www.fca.org.uk
PRA网址:http://www.bankofengland.co.uk/pra
丹麦:Finanstilsynet
丹麦金融服务管理局成立1988年1月,在丹麦监管金融活动。FSA的成员进行监测并试图保护投资者和防止市场滥用。
Finanstilsynet的网址:http://www.dfsa.dk/en.aspx
瑞士联邦金融部门
瑞士联邦金融部门或FDF成立于1848年。而发展基金是瑞士财务监督员,它是瑞士金融市场监督管理局或瑞士金融市场监管局的监管银行,证券交易商,和证券交易所。瑞士金融市场监管局就像在瑞士大哥,也几乎相同于其他监管机构一样。
FDF网站:http://www.efd.admin.ch/index.html?lang=en
finma网站:http://www.finma.ch/e/Pages/default.aspx
香港证券及期货事务监察委员会
香港证券及期货事务监察委员会(SFC)于1989年5月成立,由于两个监管机构工作不力。与联合单一组织,证监会负责。它监视所有期货及香港证券有关的活动。
证监会的网址:http://www.sfc.hk/sfc/html/EN/index.html
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)
成立于1991年,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)在澳大利亚作为公司监管机构。 ASIC监管金融市场和金融服务机构以及保险和信贷。该组织的目标是维持公平的市场环境。
ASIC的网址:http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf
(参考来源:Babypips.com 翻译:Verass 校正:Foerxpress、Jealy)
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