上市公司证券业务指导书（2009年3月，中粮地产(集团)股份有限公司）

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本书汇集了截止到2009 年1 月底各级监管部门出台的347 份规范性文件，及
近年来各地上市公司发布的数百份巡检整改报告。全书约240 万字，基本涵盖了
目前各级监管机构对于上市公司证券业务的监管要求。本书分三部分，第一部分
为第一篇，主要整理了与上市公司有关的“基本法律及司法解释”。本书的第二部
分为第二至七篇，主要是按照证券业务工作的实际操作需要进行分类，具体为“资
本市场运作”、“信息披露”、“公司治理”、“投资者关系”、“登记结算”以及“财
务会计”。在资本市场运作与信息披露篇中，我们还依据业务的类型或发文机构的
不同，进行了进一步的细分。本书第三部分为第八篇“巡检案例”，在此部分我们
搜集整理了内地上市公司近年来接受当地证监局巡检后发布的数百份整改报告，
并将整改报告中揭示的上市公司在公司治理、信息披露等方面存在的问题分门别
类编辑，作为结合规范性文件与具体业务操作的说明与释例。
第一篇 基本法律及司法解释
1. 中华人民共和国公司法
2. 中华人民共和国证券法
3. 中华人民共和国企业国有资产法
4. 中华人民共和国刑法修正案（六）
5. 最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定
6. 关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知
7. 最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定
第二篇 资本市场运作
一、首发与再融资类
8. 股票发行与交易管理暂行条例
9. 上市公司证券发行管理办法
10. 首次公开发行股票并上市管理办法
11. 上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）
12. 上市公司非公开发行股票实施细则
13. 关于按要求报送非公开发行股票保荐书的函
14. 关于上市公司做好非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项的函
15. 关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知
16. 公司债券发行试点办法
17. 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定
18. 企业债券管理条例
19. 国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定
20. 股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则
21. 国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定
22. 关于企业申请境外上市有关问题的通知
二、发行审核标准类
23. 中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见
24. 关于发布《保荐人尽职调查工作准则》的通知
25. 股票发行审核标准备忘录第1 号
26. 股票发行审核标准备忘录第2 号(2001)——首次公开发行股票公司资产评估资料审核指引
27. 股票发行审核标准备忘录第3 号——改制前原企业近三年存在亏损情况下拟发行公司前三年
业绩的审核指引
28. 股票发行审核标准备忘录第4 号——关于公开发行证券的公司发行申请文件中申报财务资料
的若干要求
29. 股票发行审核标准备忘录第5 号（修订稿）——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事
项监管及封卷工作的操作规程
30. 股票发行审核标准备忘录第6 号——关于发行人的控股股东或实际控制人存在巨额债务或出
现资不抵债情况时的审核标准
31. 股票发行审核标准备忘录第7 号——关于国有股权界定及处置问题的审核要求
32. 股票发行审核标准备忘录第8 号——关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法
33. 股票发行审核标准备忘录第9 号——关于报告期内存在“未分配利润”为负数问题的拟发行
公司是否符合发行条件的审核指引
34. 股票发行审核标准备忘录第10 号——关于事业单位作为发起人及其盈利业绩连续计算问题
的处理标准
35. 股票发行审核标准备忘录第11 号——关于定向募集公司申请公开发行股票有关问题的审核
要求
36. 股票发行审核标准备忘录第12 号——关于对外投资比例等问题的审核指引
37. 股票发行审核标准备忘录第13 号——关于税收减免与返还、政府补贴、财政拨款的审核标
准
38. 股票发行审核标准备忘录第14 号——关于公开发行证券的公司重大关联交易等事项的审核
要求
39. 股票发行审核标准备忘录第15 号——关于最近三年内连续盈利及业绩连续计算问题的审核
指引
40. 股票发行审核标准备忘录第16 号——首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求
41. 股票发行审核标准备忘录第17 号——关于首次公开发行股票公司募集资金的审核要求
42. 股票发行审核标准备忘录第18 号——对首次公开发行股票询价对象条件和行为的监管要求
43. 关于拟公开发行股票公司资产负债率等有关问题的通知
三、证券发行、承销、上市、交易类
44. 证券发行与承销管理办法
45. 发行审核委员会办法
46. 中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则
47. 关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知
48. 证券发行上市保荐业务管理办法
49. 关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知
50. 关于向二级市场投资者配售新股有关问题的补充通知
51. 超额配售选择权试点意见
52. 关于在股票、可转债等证券发行中申购冻结资金 利息处理问题的通知
53. 关于发布《亏损上市公司、暂停上市和终止上市实施办法（修订）》的通知
54. 关于执行《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》的补充规定
55. 关于沪深证券交易所跨市场市值配售股份转登记的通知
56. 上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则
57. 深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法
58. 关于深市新股资金申购上网发行的补充通知
59. 沪市股票上网发行资金申购实施办法
60. 上海证券交易所关于实施上网发行资金申购有关问题的通知
61. 上海证券交易所关于上网发行资金申购的补充通知
62. 关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知
63. 深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引
64. 深圳证券交易所上市公司配股业务指南
65. 上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则
66. 深圳证券交易所可转换公司债券上市、交易、清算、转股 和兑付实施规则
67. 深圳证券交易所可转换公司债券上市规则
68. 深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则
69. 深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则
70. 关于发布实施《上海证券交易所债券交易实施细则》 （2008 年修订）的通知
71. 深圳证券交易所关于公司债券发行、上市、交易有关事项的通知
72. 深圳证券交易所公司债券上市暂行规定
73. 上海证券交易所公司债券上市规则（2007 年修订版）
74. 上海证券交易所权证管理暂行办法
75. 深圳证券交易所权证管理暂行办法
76. 深圳证券交易所关于权证发行上市若干问题的通知
77. 关于实施《上海证券交易所交易规则》有关事项的通知
78. 上海证券交易所交易规则
79. 深圳证券交易所交易规则
80. 深圳证券交易所股票安排上市办事指南
四、并购重组类
81. 上市公司收购管理办法
82. 上市公司重大资产重组管理办法
83. 关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定
84. 关于在发行审核委员会中设立上市公司 并购重组审核委员会的决定
85. 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程
86. 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
87. 关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定
88. 深圳证券交易所关于严格执行《上市公司收购管理办法》 等有关规定的通知
89. 关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见
90. 关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知
91. 外国投资者对上市公司战略投资管理办法
92. 关于外国投资者并购境内企业的规定
93. 企业国有产权转让管理暂行办法
94. 关于做好贯彻落实《企业国有产权转让管理暂行办法》 有关工作的通知
95. 关于企业国有产权转让有关问题的通知
96. 关于企业国有产权转让有关事项的通知
97. 国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法
98. 国有单位受让上市公司股份管理暂行规定
99. 深圳证券交易所上市公司要约收购业务指南
100. 中国银监会关于印发《商业银行并购贷款风险管理指引》的通知
101. 深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引
102. 上海证券交易所关于执行《上市公司收购管理办法》等 有关规定具体事项的通知
五、回购类
103. 上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）
104. 关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定
105. 上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引
六、募集资金管理类
106. 关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知
107. 关于前次募集资金使用情况报告的规定
108. 深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法
109. 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定
第三篇 信息披露
一、综合类
110. 上市公司信息披露管理办法
111. 深圳证券交易所股票上市规则（2008 年修订）
112. 深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票上市规则》(2008 年修订)的通知
113. 关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知
114. 关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知
115. 深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法
116. 关于《深圳证券交易所股票上市规则》有关上市公司股权分布问题的补充通知
117. 上海证券交易所股票上市规则
118. 上海证券交易所关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2008 年修订）》的通知
二、证监会信息披露编报规则类
119. 公开发行证券的公司信息披露编报规则第3 号——保险公司招股说明书内容与格式特别规定
120. 公开发行证券的公司信息披露编报规则第4 号——保险公司信息披露特别规定
121. 公开发行证券的公司信息披露编报规则第5 号——证券公司招股说明书内容与格式特别规定
122. 公开发行证券的公司信息披露编报规则第6 号——证券公司财务报表附注特别规定
123. 公开发行证券的公司信息披露编报规则第8 号——证券公司年度报告内容与格式特别规定
124. 公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露
125. 公开发行证券的公司信息披露编报规则第10 号——从事房地产开发业务的公司招股说明书
内容与格式特别规定
126. 公开发行证券的公司信息披露编报规则第11 号——从事房地产开发业务的公司财务报表附
注特别规定
127. 公开发行证券的公司信息披露编报规则第12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作
报告
128. 公开发行证券的公司信息披露编报规则第13 号——季度报告内容与格式特别规定（2007 修
订）
129. 公开发行证券的公司信息披露编报规则第14 号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的
处理
130. 公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定
131. 公开发行证券的公司信息披露编报规则第16 号——A股公司实行补充审计的暂行规定

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真是好东西 就是太贵了啊

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这个也收费
？？？？？？？

好东西，大家分享，非常感谢楼主，但是贵了点，努力赚积分

LZ...能打折不。。。

7# nunu_yoyo 太贵了，找找其他途径

太贵了又不是word版的

ths
very much
9# sealinechina