【证券监管机构】证券经营机构公司债券业务培训资料

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发表于 2017-8-2 11:41:30 |AI写论文

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证券经营机构公司债券业务培训资料160909.rar (98.66 MB, 需要: RMB 30 元)

证券经营机构公司债券业务培训资料主要包括：

1 非公开发行公司债券备案规则与要求
中证报价，主要包括：非公开发行公司债券备案规则和备案要求，共计16页

2 非公开发行公司债券审核规则与监管要求
深交所，主要包括：业务流程介绍、申请材料制作、常见问题，共计34页

3 公开发行公司债券预审核规则与监管要求
上交所，主要包括：公开发行公司债券上市预审核规则（预审核理念、预审核流程、预审核的主要内容和常见问题）、公开发行公司债券监管要求（监管理念、审核端监管、存续期监管、日常监管），共计14页

4 公司债券发行审核情况介绍
中国证监会，主要包括：公司债券市场发展最新情况、公司债券发行审核及监管情况、下一步工作思路，共计16页

5 公司债券受托管理、承销业务自律规则介绍
中国证券业协会，主要包括：公司债券自律规则起草背景、《公司债券受托管理人执业行为准则》介绍、《公司债券承销业务规范》介绍、《公司债券承销业务尽职调查指引》介绍，共计18页

6 公司债券违约风险监测与处置
中国证监会，主要包括：债券市场违约情况现状及展望、公司债违约风险防控工作的理念和原则、相关注意事项，共计6页

7 公司债券信息披露及对发行人的日常监管
中国证监会，主要包括：信息披露规则体系、2015年报披露情况、公司债券发行人日常监管、下一步工作考虑，共计18页

8 证券中介机构公司债券业务现场检查情况、内控合规与监管要求
中国证监会，主要包括：证券中介机构公司债券业务现场检查情况、内控合规与监管要求，共计9页。