论文讨论：Juan C. Ginarte a, Walter G. Park （1997）

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Juan C. Ginarte a, Walter G. Park b,,Determinants of patent rights: A cross-national study,Research Policy 26 (1997) 283-301

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关键词：Ginarte Walter Juan Park Walt 论文 Park Walter Juan Ginarte

作者编制了110个国家1960-1990年间的IPR指数，并考察了国别间IPR的决定因素。实证结论表明，经济发展程度较高的国家具有较严格的IPR保护，但其它因素，如一国的研发水平、市场环境、国际经济一体化也会影响IPR水平，但这些因素均与经济发展程度相关。作者进一步考察了R&D投入对IPR的影响，发现当R&D达到一定程度时，会呼吁更严格的IPR保护。因而，为了加强发展中国家的IPR保护水平，最根本的方法在于加强这些国家的研发实力，从而提供加强IPR的内在动力。

研究动机
国际社会关注IPR保护水平在世界范围内出现分化，对这个问题研究的前提是存在一个比较可靠的IPR指数，作者在这方面做了努力，并用该指数讨论IPR的决定因素。该指数还可以运用到其它领域，如IPR对其它经济活动的影响，如贸易、经济增长等。

有关IPR的刻画，有过一些努力，如Bosworth (1980) and Ferrantino(1993)采用虚拟变量来刻画是否包含专利保护的某些特征，但没有给出这些变量的综合指数（composite index），Rapp and Rozek (1990)对这些虚拟变量指数进行加总，得到总的IPR指数。另外一种方法是利用调查问卷，如Mansfield(1994)调查了美国企业对东道国IPR保护的印象。作者对现有指数的不满体现在三个方面：覆盖的国家与期限过小；对IPR分指标的划分过粗，因而不能体现出较大的IPR变动以及国别间差异。

作者在这三方面均做了改进。进一步，作者利用制作的指数考察IPR的决定因素。类似的工作有Frame (1987)，他也讨论了国别间IPR的决定因素，但他使用的是调查问卷式的IPR指数，尽管该指数包括商标、版权、专利信息，但缺乏面板数据，不能揭示动态特征。

IPR的测度
   IPR指数五年统计一次，覆盖时间范围为1960-1990，选择的标准均为国别专利法通行条款。考核的内容包括5个方面：保护的范围；是否为国际专利协议会员；丧失保护条款；保护期限。每个方面占一分，总分为0-5之间，分数越高，IPR保护程度越高。有关这个指数，有两点需要注意：并不是IPR指数越高越好，它的选择应兼顾成本与收益（动态的研发激励与静态的垄断低效），同时，它并不是一种自然权利，它需要政府设立，而设立需要相应的成本。

除了保护期限外，其它所有项目均包含一些子项，这些子项为虚拟变量，如果满足，就加分，且占该项中的1/N分（如果该项目中包含N个子项）。这些子项的选择遵循两个原则：能充分反应IPR保护水平；能将各国的IPR保护程度区分开来。

覆盖范围：专利一般保护新的、具有工业推广价值且具有差异性（nonobvious），得分在于是否包括以下项目：医药，化工，食品，植物和动物品种，外科产品，微生物和实用新型。参与国际协约：主要包括1883年的巴黎公约及其后续条款；1970年的专利合作协定（the Patent Cooperation Treaty ,PCT)及1961年的保护植物新品种国际公约（UPOV）。巴黎公约旨在提倡IPR保护的国民待遇，主张统一与简化政策程序。UPOV旨在为植物育种提供产权保护，这这个公约要求参与国提供同一的保护标准，并反对国别歧视。

保护的缺失：专利持有者可能失去其专利，主要集中在三种情形：使用条款（working requirements），强制许可，及取消专利。使用条款是指一些权利当局要求对基于该专利的产品进行生产，如果专利被授予国外，要求进行强制进口，由此造成对专利持有者的一种剥夺。强制许可是指将专利强制地许可给第三方。而当一国在专利申请或授予的3-4年类没有出现强制许可时，可得1/3分。
执法机制：提前禁令；帮助侵权诉讼及举证负担逆转。（preliminary injunctions；contributory infringement pleadings, burden of proof reversals）。

提前禁令是指及时制止潜在或正在发生的IPR侵权行为；帮助侵权诉讼是指虽然本身没有违反IPR，但为IPR提供便利，如为侵权者提供原材料等，也会被追究侵权责任。举证负担逆转是指将工艺专利（process patent）侵权的举证责任由专利持有方转向专利违权嫌疑方，即嫌疑方证明自己并没有侵权既有专利。其可以作为庭前发现（discover）的一种替代。再看专利的保护期限。有些国家以专利申请之日，有些国家以专利批准之日计起，前者规定为20年，后者规定为17年。依比例得分，但最高分为1.