新三板正迎来新一轮的合规自查。据券商透露，监管层将对新三板包括推荐、经纪、做市等在内的各项业务进行合规自查，尤其要严查为不符合投资者适当性管理要求的投资者开通权限的违规行为。业内人士认为，监管层加强新三板合规管理有助于防范业务风险，这将为即将实行的新三板分层制度打下更坚实的基础。

　 近期，证监会非上市公众公司监管部向各家证券公司下发了《关于对执行投资者适当性管理制度开展自查工作》的通知。通知要求对去年5月15日至今开通所有业务权限的投资者开展自查。如有，需明确是否违反相关规定及整改措施。

　 无独有偶。上海证监局也在近期向辖区内券商下发了《关于开展新三板相关业务合规自查的通知》。自查业务范围包括自2015年1月1日至2016年2月29日期间开展的新三板业务，包括推荐业务、经纪 ...

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