证监会新闻发言人邓舸公布了对25家证券期货经营机构年度专项现场检查结果，证监会拟对宝盈基金、民生加银资管等多家机构采取行政监管措施。 据了解，按照证券期货经营机构现场检查的既定工作计划，2015年12月 ...
宝盈基金等机构被处罚 暂停三个月业务资格
证监会新闻发言人邓舸公布了对25家证券期货经营机构年度专项现场检查结果，证监会拟对宝盈基金、民生加银资管等多家机构采取行政监管措施。
据了解，按照证券期货经营机构现场检查的既定工作计划，2015年12月，证监会组织部分派出机构对25家证券期货经营机构进行了年度专项现场检查，此次检查以问题和风险为导向，重点对证券期货经营机构合规、风险管理及客户适当性管理情况进行了检查。检查显示，部分公司在五方面方面存在违规，一是公司内部的基金投研、异常交易监控等制度执行不到位；二是对部分客户未严 ...
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