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证券公司股权质押融资业务风险管理研究
自2013年6月24日证券公司股权质押融资业务开闸以来,证券公司便以较明显的优势在股权质押融资业务上稳居行业老大的位置。解读相关的监管规定和证券公司的业务规范,目前证券公司股权质押融资业务的监管规定和操作规范,不能全面、有效的防范和控制该类业务的风险。在2015年6月至8月期间,股市单边大幅下跌的市场背景下,股权质押融资业务因担保价值不足强行平仓的风险事件频发,引发连锁风险预警,折射出证券公司对此项业务风险管理能力不足的潜在问题。此外,随着2016年股市熔断机制的施行,相关标的股票大幅下跌且无法交易套现,股权质押融资业务再次面临担保价值不足的考验,进一步拉响了股权质押融资业务风险管理的警报。
本文从市场风险、流动性风险、合规法律风险、信用风险、政策行业风险及实务中存在的风险六个方面,对证券公司股权质押融资业务的风险进行了分析,进一步梳理了证券公司开展股权质押融资业务面临的主要风险因素。在此基础上,引入流程管理的理念,提出证券公司加强股权质押融资业务风险管理的流程及措施,主要涉及事前管理、事中管理和事后管理。通过案例研究法分析了乐视网股权质押融资业务 ...

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