证券公司股票质押式回购交易业务风险管理研究

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证券公司股票质押式回购交易业务风险管理研究
股票质押式回购交易业务(以下简称股票质押回购)为近年来我国证券市场推出的一项创新型的证券经纪业务,此项业务是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其它证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易行为。由于其具有类似于银行信用贷款业务的特点,同时具有一定的经济杠杆作用,且融资成本较低、手续便捷,一经推出,就受到证券市场各方高度关注和积极参与。此项业务为活跃证券市场、盘活客户资产存量,推动实体经济发展,以及增加证券公司收入来源等方面都起到了重要作用。但是如果在此项业务的开展过程中,由于风险管控不当将会出现较大的风险事故,也会直接造成对证券公司、证券市场乃至实体经济地负面影响。
由于目前我国证券公司普遍存在此项业务风险管理手段不完善,机制不健全的问题,是推行此项金融业务健康发展的最大的隐忧。当证券市场风险来临时候,必将难以抵抗风险带来的冲击。鉴于美国2008年次贷危机导致的金融危机,及国内外资本市场的经验教训,作为资金的主要融出方的证券公司,在开展此项业务时,如何规避及控制风险,在当前市场环境下,未雨绸缪,对股票质 ...

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关键词：风险管理 证券公司 管理研究 回购交易 证券市场