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《证券期货稽查典型案例分析（2005）》（学习笔记）-114
【定性与处罚】
中国证监会认定MDDL的行为违反了《证券法》(1999)第59--62条的规定，构成了《证券法》(1999)第177条“未按照有关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏”的行为。认定公司时任董事长翁某某是对MDDL上述违法行为的决策人，是对MDDL上述违法行为直接负责的主管人员；时任董事、总经理杨某甲，时任董事杨某乙、刘某甲、杨某丙、刘某乙、倪某、张某、林某、缪某、吴某、叶某是对MDDL上述违法行为负责的其他直接责任人员。中国证监会以证监罚字〔2007〕9号文作出处罚决定如下：依据《证券法》(1999),处以MDDL罚款30万元；给予时任董事长翁某某警告并罚款5万元，对时任董事兼总经理杨某甲给予警告并罚款3万元；对时任董事杨某乙、刘某甲、杨某丙、刘某乙、倪某、张某、林某、缪某、吴某、叶某给予警告。
因涉嫌违法犯罪，MDDL原董事长翁某某及原副总经理刘某甲、刘某乙被判刑收监。
京公网安备 11010802022788号
