企业上市改制实务（2012）

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企业上市改制实务（2012）
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2012-11-12 22:54:33 上传

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第一部分 股票发行上市概要............................................1
一、股票发行与上市简介..................................................................2
1.  证券市场有哪些主要功能？..............................................................2
2.  什么是多层次证券市场体系？..........................................................3
3.  股票融资与信贷融资有什么不同？..................................................5
4.  我国股票市场有哪些基本法律、法规？..........................................6
5.  我国证券交易所的性质、地位和功能？..........................................7
6.  企业公开发行股票并上市有何好处和约束？...................................9
7.  什么是“一级市场”？什么是“二级市场”？.............................10
8.  什么是两地上市？............................................................................11
9.  什么是公开发行和非公开发行？....................................................11
10. 什么是存量发行？什么是增量发行？............................................12
11. 我国股票发行审核制度经历了哪些演变？.....................................12
12. 我国目前为什么对公开发行证券采取核准制？有何特点？.........14
13. 什么是发行审核委员会制度？........................................................16
二、股票发行上市条件及流程简介............................................ 17
1.  公开发行股票需要具备哪些条件？................................................17
2.  首次公开发行股票并在主板、中小板、创业板上市所需具备
的条件有何差异？............................................................................17
3.  股票公开发行后如何申请上市？申请主板和中小板上市需要
具备什么条件？................................................................................19
4.  申请创业板上市需要具备什么条件？............................................20
5.  如何判断所属行业是否适合上市？................................................20
6.  首次公开发行股票并上市的基本流程是什么？流程各环节基
本工作内容是什么？........................................................................21
三、发行上市费用、时间及中介机构选择............................. 24

1.  股票发行上市应承担哪些基本费用？............................................ 24
2.  股票发行上市大致需要多长时间？................................................ 25
3.  发行上市需要聘请哪些中介机构，各自的职责如何？................ 25
4.  企业应如何选择中介机构？怎样选择保荐机构？........................ 28
5.  怎样获取中介机构相关信息?.......................................................... 29
6.  保荐机构是否必须为主承销商？.................................................... 30
第二部分 改制设立股份公司.........................................33
一、企业改制的原则、模式及程序............................................34
1.  企业改制一般应遵循哪些原则？.................................................... 34
2.  企业改制时如何选择合适的上市主体、确立上市架构？............ 34
3.  改制设立股份有限公司的主要程序？............................................ 36
4.  企业改制方案包括哪些内容？........................................................ 37
5.  股份有限公司设立的方式有哪些？................................................ 39
6.  整体变更和整体改制的区别？........................................................ 39
7.  企业整体改制有哪几种模式？........................................................ 40
8.  整体变更模式的利弊有哪些？........................................................ 41

9.  整体变更应注意哪些事项？............................................................ 42
10. 母子公司模式的利弊有哪些？........................................................ 43
11. 分立模式的利弊有哪些？................................................................ 45
12. 改制过程中公司内部如何分工及需建立哪些改制工作制度？.... 47
13. 改制工作中涉及的一般性材料包括哪些？国有股权管理批复
所需的文件有哪些？........................................................................ 48
14. 企业改制上市过程中主要涉及哪些相关部门？............................ 49
二、发起人与股东..............................................................................51
1.  什么是发起人？................................................................................ 51
2.  股份有限公司发起人有什么资格要求？........................................ 51
3.  发起人的权利和义务有哪些？........................................................ 52

4.  股份有限公司发起人有人数要求吗？............................................ 53
5.  工会和职工持股会为什么不能作为拟上市公司的发起人或股
东？....................................................................................................53
6.  委托持股、信托持股是否构成发行上市障碍？.............................55
7.  企业应如何规范发起人（股东）人数超200 人的问题？.............56
8.  法律法规对发起人股份转让有什么限制？.....................................57
9.  发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”如何理解？.....58
10. 主张多人共同拥有公司控制权须符合什么条件，何种情形将
被视作控制权发生变更？................................................................59
11. 没有实际控制人和控股股东是否构成上市障碍？.........................60
12. 国有股权无偿划转或者重组等导致发行人控股股东发生变更
的，何种情形将被视作控制权发生变更？.....................................61
13. 企业上市前进行私募融资有何利弊？如果进行私募融资需重点关注哪些事项？............................................................................62
14. 发起人第一大股东持股比例是否有最高限制？.............................64
15. 企业引进私募投资者的标准和时机如何把握？.............................64
16. 什么是创业投资(VC)？具有什么特点？和私募股权投资(PE)
有何异同？........................................................................................66
17. 合伙企业能否作为上市公司股东？................................................67

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关键词：企业上市 首次公开发行股票 股份有限公司 私募股权投资 创业板上市 企业上市 2012 投行 IPO

业上市改制实务（2012

2012年比较新的 了，不知道相关的政策，比较新的类似中小企业私募债的相关条款，加入了没？

这是企业改制上市的   怎么会跟私募债有关呢

下来存着过几天看

[投行资料] 企业上市改制实务（2012）
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