楼主: 金小杰
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投行阅读书目
    说明:1、本书目单旨在构筑一个的基础知识结构,而不讲究所选书目在学术上的原创性和代表性。我们的目标是成为职业投行家,而不是要成为下列某一领域的思想家和学问家,所以弟子们不必专注于追猎下列各领域的思想原创性和新动态。

     2、下列各领域或可有更契合我们目的的书籍,弟子们倘有发现,推荐到书目单中来,以优替次。

A、速读书目:证券和投行基础知识证券从业人员从业资格考试系列教材

B、精读书目:
   一、并购专业知识
   1、王明夫《投资银行并购业务》
   2、 J.威斯通《兼并、重组与公司控制》,经济科学出版社,1998
   3、 Simon Partner: Mergers and Acquisitions Manual, 华夏出版社,1999

   二、公司战略和管理学知识
   4、汤姆森,斯迪克兰德《战略管理》,北京大学出版社:
   5、科利斯《公司战略——企业的资源与范围》,东北财经大学出版社,2000。
   6、斯蒂芬.P.罗宾斯《管理学》,中国人民大学出版社,1997

   三、经济学知识
   7、萨缪尔森《经济学》,华夏出版社,1999
   8、James R. McGuigan等著《管理经济学》,机械工业出版社2001年  
   9、丹尼斯.卡尔顿,杰弗里.佩罗夫《现代产业组织》(上、下册),上海三联书店,上海人民出版社
   10、张维迎《企业的企业家-契约理论》,三联书店上海分店,上海人民出版社,1995

   四、金融工程与资本市场知识
   11、威廉.夏普《投资组合理论与资本市场》,机械工业出版社,2001
   12、约翰.马歇尔等《金融工程》,清华大学出版社,1998
   13、格雷罕姆《证券分析》,海南出版社,1999。

   五、财务管理知识
   14、斯蒂芬A.罗斯等《公司理财》,机械工业出版社,2000。
   15、布瑞德福特.康纳尔《公司价值评估——有效评估与决策的工具》,华夏出版社,2001。
   16、Mark Grinblatt, Sheridan Titman,《金融市场与公司战略》(第二版),清华大学出版社,2002

   六、法律知识
   17、《公司法》本科或研究生教科书
   18、《民法原理》本科或研究生教科书
   19、证券法
   20、并购法

   七、人文素养
   21、《中国哲学史》本科或研究生教科书
   22、《西方哲学史》本科或研究生教科书
   23、《中国文学史》

C、泛读书目(仅作提示,各取所需):
1、 George P. Baker, George David Smith《新金融资本家——Kohlberg Kravis Roberts与公司价值创造》,上海财经大学出版社,2000
2、罗恩·彻诺《摩根财团——美国一代银行王朝和现代金融业的崛起》,中国财政经济出版社,1996
3、 《高盛文化》
4、 彼得·柯利尔,戴维·霍罗威茨《洛克菲勒王朝》,上海译文出版社,1982
5、 《大并购》讲述了美国从19世纪的并购案到20世纪的案例
6、 《胡雪岩》:一个中国钱庄银行家的成长历程
7、罗伯特·G·汉格斯特龙《从牛顿、达尔文到巴菲特:投资的格栅理论》,机械工业出版社,2002
8、埃德加.E.彼得斯〈〈资本市场的混沌与秩序〉〉(第二版),经济科学出版社,1999
9、 〈〈一个美国资本家的成长〉〉,海南出版社,1997
10、 巴菲特给股东的信,Berkshire Hathaway公司网站,
11、 本杰明·格雷厄姆《聪明的投资者》,江苏人民出版社,1999
12、 乔治·索罗斯《金融炼金术》,海南出版社,1999
13、 威廉.夏普著《投资学》第6版,清华大学出版社,2001
14、 盛洪《现代制度经济学》(上、下册),北京大学出版社,2003
15、 张维迎的《博弈论与信息经济学》,上海三联书店,上海人民出版社,2001
16、 奥利弗.E.威廉姆森《反托拉斯经济学∶兼并、协约和策略行为》,经济科学出版社,1999
17、 《读书》杂志
18、 曾国藩《冰鉴》
19、 《孙子兵法》
20、 《三国演义》
21、 彼得·圣吉《第五项修炼 学习型组织的艺术与实务》,三联书店上海分店

国外著名大学金融学课程(星号表示评级,五星表示可读性最强)

1、Aswath Damodaran的个人网站 大量公司财务方面的资源,包括论文、录象、课程、数据。
http://www.stern.nyu.edu/~adamodar/ ;

2、Global Asset Allocation and Stock Selection **** Campbell R. Harvey (Duke大学正教授)教授
http://www.duke.edu/~charvey/Classes/ba453/syl453.htm ;

3、Finance Courses on the Web *** 多个本科生、MBA、博士(PHD)金融学课程的列表,不过一些链接已经无效。
http://www.cob.ohio-state.edu/fi ... cation/edcourse.htm ;

4、Monetary Economics PhD course ** John Cochrane(芝加哥大学商学院正教授)
http://gsbwww.uchicago.edu/fac/john.cochrane/teaching/Monetary ;Economics PhD course/

5、Research in Financial Economics *** John Y. Campbell(哈佛大学正教授)
http://www.duke.edu/~charvey/Classes/phd/phdindex.htm ;

6、Advanced Topics in Empirical Finance *** Campbell R. Harvey (Duke大学正教授)教授
http://www.duke.edu/~charvey/Classes/phd/phdindex.htm ;

7、Research Methods in Finance *** Pamela Peterson
http://garnet.acns.fsu.edu/~ppeters/fin6842/index.html ;

8、Empirical Research in Finance *** Michael W. Brandt(wharton商学院)
http://brandt.wharton.upenn.edu/TEACHING/empirical.html ;

9、University Programs and Courses on Financial Engineering **** 十几个大学的金融工程、数理金融课程
http://www.iafe.org/educate/fe_schools.ihtml ;

10、GLOBAL BANKING AND CAPITAL MARKETS***
http://pages.stern.nyu.edu/~iwalter/ ;

11、285 International Finance** Richard K. Lyons(Berkeley大学商学院)
http://faculty.haas.berkeley.edu/lyons/285.html ;

12、Ph.D. Course in Asset Pricing** Monika Piazzesi(UCLA)
http://www.personal.anderson.ucla.edu/monika.piazzesi/ ;

13、哈佛大学经济系所有课程*****
http://post.economics.harvard.edu/courses/ ;

14、Corporate Finance and Financial Crises*** Wharton 商学院正教授F.Allen讲授
http://finance.wharton.upenn.edu ... -COURSE-OUTLINE.htm ;

15、纽约大学商学院所有课程****
http://www.stern.nyu.edu/Academic/Syllabi/ ;

17、Empirical Research in Finance: A Reading List
http://www.cob.ohio-state.edu/fin/921/karolyi/outline.htm#Link72

18、Investments*** Kent Daniel(kellogg商学院)讲授
http://kent.kellogg.nwu.edu/460/index.html ;

19、Emerging Market Finance 纽约大学STERN商学院
http://pages.stern.nyu.edu/~jmei/super/super1.html ;

Ph.D class in Corporate Finance Peyer讲授(法国Insead)
http://faculty.insead.edu/peyer/Teaching/teaching.htm



博士咖啡-中国经济学人
http://www.doctor-cafe.com

哈佛商学院新推出的两个有关公司管治(corporate governance)的网站

Corporate Governance, Leadership & Values
http://www.cglv.hbs.edu/ ;

Corporate Governance Initiative
http://www.corpgov.hbs.edu/index.html ;

介绍可以看这里
http://hbswk.hbs.edu/pubitem.jht ... =0&t=leadership ;









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沙发
金小杰 发表于 2013-12-15 20:36:55 |只看作者 |坛友微信交流群
挑战投行IBD:10本必读书、10个必用网站、10个重要习惯
10本必读书 1. 本杰明-格雷厄姆:《证券分析》(Securities Analysis) 如果整个证券研究领域的书籍全部被焚烧了,仅仅凭借这样一本书,这个行业也必将重建。 作者没有建立任何精确的学术模型,却恰到好处地切入了学术和实践之间。他既不向浮躁的现实低头,也不向自大的学术低头。通过众多纷繁复杂的例子,大本把自己的理论建立在非常具体的基础上。虽然以知名股票投资家著称,但作者的《证券分析》的大部分内容是关于债券和优先股,而且其价值并不逊色于股票部分。选择良好债券的艺术可以在一定程度上转换为选择良好股票的艺术,这两者之间的联系远比人们想象的紧密。 2. 理查斯-盖斯特:《金融体系中的投资银行》(Investment Banking in Financial System) 清晰详尽的投资银行学教材,作者不但深入讨论了广义投资银行业的每一个领域——证券承销、并购咨询、资本市场、销售与交易、证券研究、零售经纪和基金管理,还探讨了投资银行与商业银行以及监管者的千丝万缕的联系。难能可贵的是,盖斯特特别注重探讨投资银行界,并将华尔街史视为一个发展的过程。盖斯特的重点描述放在华尔街,但他并未忽视欧洲和日本。遗憾的是,这本书主要讨论的监管政策是美国的政策。这些政策或许不能解释其他国家投资银行业的深刻变化。 3. 斯蒂芬-戴维斯:《银行并购:经验与教训》(Bank Mergers: Lessons for the Future) 银行并购的浪潮席卷了整个世界,但是究竟有多少并购真的给股东带来了价值?驱使管理层不断收购或被收购的动机是什么?投资银行、机构投资者和银行管理层在并购中各自扮演了什么角色?作为管理咨询顾问,戴维斯用许多亲身经历的案例和访谈讲述了许多典型的并购故事。作为一种复杂而且不稳定的金融机构,银行并购可能是世界上最艰难的并购,所以了解银行并购无疑就了解了并购的核心。 4. 乔治-索罗斯:《金融炼金术》(The Alchemy of Finance) 索罗斯的大部分言论都充斥着狂妄自大的气息,但考虑到他的宏大功业,这样的自大是可以理解的。在《金融炼金术》中,他试图建立金融市场的所谓“反身性”原理,即投资者与投资标的之间的复杂的相互作用,并且用这种原理来解释整个社会科学。为了证明他的理论,索罗斯声称他运用自己的对冲基金进行了“历时实验”,包括实验期和对照期。这个历时实验发生在量子基金最辉煌的时期——1986年至1987年。 5. 本杰明-格雷厄姆:《价值再发现》(Rediscovering Benjamin Graham) 《价值再发现》一书收录了大本晚年发表的最有价值的文章和演讲,不仅涉及财务报表分析和投资学原理,还涉及货币银行和宏观经济学内容。大本发表的大部分文章都有浓厚的悲观主义情绪,所以他在华尔街并不是受欢迎的人。几十年过去,今天的读者可以更加心平气和地体会他的教诲——对于价值投资理念的信奉,对风险控制的执著以及对频繁交易的厌恶。这些教诲在今天仍然没有得到执行。 6. 沃伦-巴菲特:《巴菲特致股东的信》(Letters to Shareholders) 巴菲特没有撰写过什么专业著作,唯一的作品是每年写给伯克夏哈撒维公司股东的信。他每年都重复一些似乎早已过气的言论,例如现金的重要性,公司管理层的重要性,在折扣价格购买资产的重要性以及“为增长付出恰当代价”的重要性。仅仅从一个细节就可以看出巴菲特的伟大——在目录中,排在最前面的是“公司治理”,其次才是“公司财务”。人们往往把巴菲特视为财务和税务专家,但他在鉴别公司经理人方面的才能无人能及。其实他的每一句话都可以归结为我们耳熟能详的真理,只是用一种非常简洁朴实的方式来表达而已。 7. 布鲁斯-格林威尔:《价值投资》(Value Investing) 价值投资究竟是什么?它应该购买濒临破产的低价股,还是购买气势如虹的蓝筹股?从格雷厄姆开始,产生了许多价值投资的分支流派,成功的基金经理人拥有独特的模型和选股方法,但是其核心仍然与格雷厄姆差别不大。格林威尔分析了自格雷厄姆以来最成功的价值投资经理人——马里奥-加比利、沃伦-巴菲特和保罗-索金等等,分析了他们成功和失败的案例,指出了在绚烂的投资行为背后的枯燥无味的模型。作为一位学者,格林威尔对模型的分析令人印象深刻;他的流畅文笔也可以使我们更深刻地认识到价值投资者成功的共同因素。 8. 彼得-伯恩斯坦:《有效资产管理》(The Intelligent Asset Allocator) 作为金融学家,伯恩斯坦指出,尽管有效市场的存在使大部分证券分析手段都失去了价值,但是投资者仍然可以通过有效的资产配置来优化自己的回报。这本书花了大量时间讨论投资的一些基本问题,例如什么是风险,为什么要用方差来度量风险,以及股票为什么对债券具有很高的溢价。对于初学者来说,这些讨论尤其重要。 9. 理查德-费里:《指数基金》(All About Index Funds) 费里是一位投资组合分析师,也是有效市场假说的信奉者。他通过实证数据和自己多年工作的经验证明,积极管理的股票基金想打败市场是不现实的,所以最佳的投资策略就是把资产妥善配置到各种指数基金中去。 这本书用大量篇幅描述了指数编制和再平衡的方法——指数基金怎样做到尽可能模仿指数?怎样克服流动性、交易成本和税收方面的困难?那些与有效市场假说矛盾的“增强型”“基本面型”指数基金有可能成功吗?为什么固定收益方面的指数基金发展很慢?费里对这些问题一一做了力所能及的回答,但想说服所有人是不可能的。所以,积极管理基金仍然占据着全球金融资产的大部分份额。 10. 大卫-史文森:《机构投资与基金管理的创新》(Pioneering Portfolio Management) 作为耶鲁大学捐赠基金的主管,史文森取得了超越绝大多数同行的业绩。史文森举出了大量生动的事例,告诉我们在变幻莫测的市场中持续取得佳绩是何等困难。与我们想象的不同,他并未吹嘘自己如何成功,而是严肃分析了其他人失败的原因——过于轻率的投资决策,不恰当的风险管理,过高的资产管理费用以及“买涨卖跌”的错误心理等等。这些事例证明,心理或许是比技术更重要的因素。 10个必用网站 Financial Times: www.ft.com 繁忙的工作之余,没有多少时间用来学习,盲目地浏览网页和资讯,也是浪费时间对自己不负责任的态度。权威的金融资讯网站,有助于帮助自己把握最新行业动态,并站在高度进行审视。如果每天在QQ或微博一类的社交网络浪费大量时间,那很有可能会被从投资银行扫地出门。 彭博网:www.bloomberg.com 关注全球市场行情,不上这,上哪?如果不懂得如何使用这个网站,那么基本上从事的工作是投行中没有太大价值的部分,或者就是不入流的表现。 有途网:www.youtowork.com 即将找投行工作的人非常值得上这个网站。有很多人喜欢投行,是冲着它的薪水,但是却不明白自己是否适合,也不知道如何做好充分的准备增加拿到Offer的胜算。提前思考自己的职业生涯,比浪费时间更加明智。知识储备、面试技巧、实习经历各方面都很重要。如果下定决心奋战投行,那就准备一份最漂亮的简历开始拼杀吧。

高端 业:www.highendcareers.com 同样一天工作8小时,但起薪常常是一般职业的好几倍,另外分红奖金等令人垂涎三尺,这就是高端职业的第一特征,这也是二八法则的残酷,永远要努力让自己成为顶端的顶端的顶端的20%的人。 哈佛商业评论:www.hbr.org 要成为真正的投资银行家,不仅要懂金融行业,而且更要懂得高级管理。该网站提供最深刻的全球经济形式分析、管理前沿讨论等足以让经理人收益匪浅。 路透:www.reuters.com 了解世界金融市场,特别是欧洲市场和亚洲市场,路透无疑是最好的渠道。它强大的数据库,然从事投行的人经常会有这种感觉:如果支持我决策的数据没有在路透进行验证,那么我的决策极有可能是存在隐患的。 10个最有价值的习惯 Ÿ 锻炼身体:做投资银行,拼的不只是智力,很多时候成功也要靠体力。好的身体是在投行长期发展的立足之本。谢天谢地大部分投行都有为员工报销健身费的传统,但是办了健身卡,一定要好好利用才行。 Ÿ 积极思维:解决方案没有最好的,只有更好的,不断的思考,输出的是更多的价值。 Ÿ 高效工作:工作效率表面是做事情的速度,但根本是个人成长的速度,这也是为什么有的人三十岁不到就已经是VP,也有很多人四十几岁也还是VP. Ÿ 不断学习:聪明的人不会100%的时间,他们会抽出20%的时间用来学习,但学习积累到一定程度,就意味一次爆发即将到来。 Ÿ 谦虚:投行没有不聪明的人,在投行没有理由不谦虚。 Ÿ 自制:任何一个成功者都有着非凡的自制力。 Ÿ 幽默:男人需要幽默,就像女人需要一个漂亮的脸蛋一样重要。没有幽默的男人不一定就差,但懂得幽默的男人一定是一个优秀的人,懂得幽默的女人更是珍稀动物。 Ÿ 微笑:微笑是大度、从容的表现,也是交往的通行证。 Ÿ 敬业&乐业:敬业是渴望成功的人对待工作的基本要求,一个不敬业的人很难在他从事的工作中做出成绩。 Ÿ 兑现承诺:认真对待自己的承诺,这是在投行工作最重要的原则之一。

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藤椅
zhoucq100 在职认证  发表于 2013-12-15 22:05:35 |只看作者 |坛友微信交流群

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板凳
superstef 发表于 2013-12-16 14:30:19 |只看作者 |坛友微信交流群
不知道还有没有机会入投行
stay hungry, stay foolish
求知若饥,虚心若愚

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报纸
jackykiller 发表于 2013-12-19 14:18:25 |只看作者 |坛友微信交流群
感谢Lz无私分享,拜读了

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地板
cyskgzw 发表于 2013-12-19 14:33:42 |只看作者 |坛友微信交流群
谢谢
好好学习,天天向上!~

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7
TracyYang1989 发表于 2013-12-20 12:37:40 |只看作者 |坛友微信交流群
谢谢楼主了哦

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8
TracyYang1989 发表于 2013-12-20 12:44:18 |只看作者 |坛友微信交流群
点击打不开啊,为什么呢

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9
taavichuillet 发表于 2013-12-22 20:18:21 |只看作者 |坛友微信交流群
谢谢楼主

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chshzheng 发表于 2013-12-22 23:00:34 |只看作者 |坛友微信交流群
有些书太老了

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