【曝光】ASIC报告：对零售外汇严厉执法，4家AFSL被吊销

是 否 +2 论坛币

k人 参与回答

经管之家送您一份

应届毕业生专属福利!

求职就业群

赵安豆老师微信：zhaoandou666

经管之家联合CDA

送您一个全额奖学金名额~ !

立即领取

感谢您参与论坛问题回答

经管之家送您两个论坛币！

+2 论坛币

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）近日发布了截止到2015年6月30日的一财年的年度报告，报告内容显示了ASIC对零售场外衍生品市场所采取的严厉监管措施和执法情况。

ASIC表示，这一财年增加了对零售场外衍生品市场不法参与者的打击，以更好的保护投资者。报告显示，在2014年到2015年的这一财年中，ASIC共撤销或者吊销4家澳大利亚金融服务（AFS）牌照，共发布5次媒体报道和1次正式公开警告通知，以提醒投资者谨慎多家未授权提供商。

总体上，ASIC共了结了17个针对未授权活动、误导和虚假宣传的执法案例，如关闭了Vault Market公司，并禁止其唯一主管MD Anamul Amin在5年内运营公司、8年内不得提供金融服务；无法完成AFS牌照义务也成为执法对象，如在线外汇经纪商Global Derivative Services、Rainbow Legend Group被ASIC撤销了AFS牌照等。

（来源：汇商网）

扫码加我 拉你入群

请注明：姓名-公司-职位

以便审核进群资格，未注明则拒绝

分享0 收藏1 回帖

关键词：ASIC SIC ASI Derivative services 澳大利亚 金融服务 投资者 委员会 提供商

[em17]

Seamon2012 发表于 2015-11-2 18:03

感谢支持！

Jealy 发表于 2015-11-2 18:04
感谢支持！

你这是秒回啊。。。。

Seamon2012 发表于 2015-11-2 18:04
你这是秒回啊。。。。

XINPU金融 发表于 2015-11-3 13:14