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关键词：概念 简介 投行 业务

一、投资银行的定义

ž投资银行——机构层次

—􀂄作为金融市场中介机构的金融企业

ž投资银行业——行业层次

—􀂄投资银行的整个行业

ž投资银行业务——业务层次

—􀂄投资银行所经营的业务

（1）任何经营华尔街金融业务的机构，都可以称为投资银行。包括从事证券业务的金融机构，甚至还包括保险公司和不动产公司。

ž（2）只有经营部分或全部资本市场业务的金融机构才是投资银行。证券发行承销交易、基金管理、风险投资、企业并购重组、投融资顾问、咨询服务等都属于投资银行业务，而不动产经纪、保险、抵押等则不属此列。

ž（3）从事证券承销和企业并购的金融机构，而其它的资本市场业务，例如基金管理、风险投资管理和金融工具的创新等则不属于投资银行业务的范畴。

ž（4）在一级市场上承销证券和在二级市场上交易证券的金融机构，这是最传统的定义。

1、风险投资：一级增值，包括创业方案设计、风险资本管理、财务顾问和管理顾问。

2、证券发行：二级增值，包括为企业和政府部门融资、证券公募发行、私募发行（批发和零售）。

3、证券交易：三级增值，包括充当证券经纪商、自营商以及做市商。

4、基金管理：三级增值，包括证券投资基金设立与证券组合管理。

5、企业并购：四级增值，包括企业兼并、收购、分拆、托管、股权置换方案设计及融资安排。

6、理财顾问：各级增值，包括财务顾问（政府、企业）和投资顾问（个人、机构）。

7、项目融资：五级增值，包括BOT融资、产品支付、项目债券融资等。

8、金融工程：五级增值，包括衍生工具交易、结构融资及各种复杂交易结构设计。