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新浪财经讯 4月21日消息，广东证监局近日发布行政处罚公告称，一名曾在国泰君安证券股份有限公司任职的证券从业人员，因违法直接或借用他人名义买卖股票，遭到广东证监局处罚。公告显示，该人员从业期间利用名下或他人名下账户交易股票金额合计超过400余万元。
据广东证监局4月18日发布的行政处罚公告，被处罚的男子宋海龙，系在国泰君安证券股份有限公司任职的证券从业人员。经查明，宋海龙在从业期间，即2011年7月25日至调查日（2015年9月10日），利用其本人名下账户交易股票金额达261.78万元，其中买入成交金额125.0718万元，卖出成交金额136.7085万元，本人名下账户亏损9615.78元；
同时，宋海龙从业期间还利用其配偶名下账户交易股票金额138.45万元，其中买入成交金额85.469万元，卖出成交金额52.983万元，宋海龙操作其配偶名下账户有关交易的盈利为33033.18元。宋海龙利用本人名下和其配偶名下的账户交易股票的总盈利为23417.40元。
广东证监局认为，宋海龙的上述行为违反了《证券法》第四十三条有关“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让”的规定，构成《证券法》第一百九十九条规定的违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，广东证监局决定：没收宋海龙违法所得23417.40元，并处以5万元罚款，罚没款共计73417.40元。
京公网安备 11010802022788号
