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证监会正在经历“股灾”之后规模最大的人事更迭和机构重整
对于2015年“股灾”的反思，虽然尚无文字上的准确总结，虽然方向也不甚明朗，但监管机构内外不断在释放着两个字：改变。
首先是人事更迭。从2015年9月开始，一年时间里，四位来自证监体系之外的干部进入证监会高层。刘士余出任证监会主席、方星海和李超出任副主席，宣昌能出任主席助理。此外，更有多位部门主任级干部发生变化，甚至处级及以下干部也出现极大的流动。目前，证监会有五个关键部门出现一把手空缺，其他业务骨干也捉襟见肘，已有证监系统之外的干部开始调入。
部门的调整也显示出监管思路的变化。“股灾”前最受关注、审批出各种加杠杆工具的创新部被撤销；增设了内审部，负责证监会全系统的业务和财务审计工作，主要偏向于业务方向，但其职能也包括证监系统的巡视和监管监察工作，强调证监会的主体责任。
与此同时，刘士余9月初在上交所会员大会上表示，要保证中国的资本市场始终为实体经济服务。
撤销创新部 新设内审部
10月11日，证监会正式下发关于撤销创新部的通知。原创新部主任张思宁履新打非局局长；副主任欧阳昌琼（正局级）履新证券业协会副会长；副主任黄明履新投保局副局长；刘洁任中国证券金融股份有限公司党委委员，并被提名为该公司副总经理人选。
证监会称，经过会党委研究并报中央编办批复同意，决定撤销创新部，其相关工作职责由办公厅、市场部、打非局、机构部和期货部分别承接。
其中，办公厅负责资本市场全面深化改革领导小组的日常工作，承担推进资本市场全面深化改革的有关政策研究、实施协调等工作，牵头各部门支持各地重大经济金融改革和试点工作；
市场部负责承担金融创新领域的部际协调及研究资本市场互联网创新活动工作；
打非局负责互联网金融风险专项整治工作；
市场部、机构部和期货部按照其分工及职责，分别牵头负责研究证券期货市场创新发展，推动证券期货市场业务创新试点，拟订相关工作指引；协调制定证券期货市场中跨市场创新业务和产品监管规则的相关工作。
创新部撤销的同时，证监会新设内审部。
内审部对下属机关和各部门都有明确的管理职权，权力比较大。从目前一行三会的机构设置来看，央行单独设有内审司，银监会和保监会没有单独设立内审部门，通常跟纪检监察部门一起履行内部检查工作。此次证监会单独设立内审部，对内能够形成强有力的威慑，对外有利于提升自身形象。
按照证监会内部通知，内审部的主要职责为六方面：一是对证监系统各级党组织学习贯彻党的路线、方针、政策，履行管党治党职责情况进行监督检查；二是拟定证监会内审工作规章、制度和办法；三是监督检查系统各级机构及其工作人员贯彻落实有关重大决策部署的情况；四是监督检查执行证券期货监管政策、法规，依法履行公务和执行财务纪律情况；五是承办证监系统各单位主要负责人的经济责任审计工作，对违法违规人员的处理提出建议，指导、监督和检查系统内审工作；六是承办驻会纪检组和会党委巡视工作领导小组交办的事项。
内审部设四个处，分别为综合处、内审一处、内审二处和内审三处；编制人员一共16名，其中局级领导3名，处级领导5名，处级非领导3名，其他在编人员5名。“内审部已开始办公了，只有个别人还未定职。”知情人士称，其中有很多人来自解散的创新部。
内审部的“一把手”为曾任湖北省发改委副主任的施真强。施真强此前一直在湖北省工作，曾任钟祥县政府办公室副主任、政研室副主任，京山县委常委、副县长，襄阳市委副书记、市委政法委书记。
曾任证监会办公厅副主任的赵忠山和国家审计署金融审计司的刘志红分别出任内审部两位副主任。
主席层面调整分工
“股灾”之后，证监会主席层面一度失血严重。原副主席姚刚、原主席助理张育军因严重违纪被免职，原副主席庄心一、刘新华退休，主要部门缺乏主管领导。
2015年9月，国务院正式任命国家外汇管理局副局长李超调任证监会副主席，免去庄心一的证监会副主席职务。
2015年10月20日，中央财经领导小组办公室国际经济局（四局）局长方星海赴证监会报到，被任命为证监会副主席，接棒已满退休年龄的副主席刘新华。
2016年2月20日，农业银行党委书记、董事长刘士余正式接替肖钢出任证监会党委书记、主席。
2016年9月8日，国务院任命央行稳定局局长宣昌能为证监会主席助理。
新的领导班子组成后，证监会主席层面全面调整分工。
主席刘士余负责全面工作，分管人教部（党委组织部）、内审部（党委巡视办），联系公安部证券犯罪侦查局。
中央纪委驻证监会纪检组组长王会民负责纪检工作。副主席姜洋分管办公厅、市场部、上市部、处罚委。副主席李超分管机构部、债券部、私募部。副主席方星海分管期货部、会计部、国际部、研究中心。副主席赵争平分管公众公司部、打非局、党委宣传部（群工部）、机关党委、信息中心、行政中心。
主席助理黄炜分管稽查局、法律部、投保局、稽查总队。主席助理宣昌能分管发行部。
证监会领导班子也存在AB角工作制，即A角对某项工作主要负责，B角应主动熟悉并协助做好该项工作，当A角出差或其他原因不能承担完成该项工作时，由B角接替完成该项工作，并切实负起责任。A、B两个责任人不得同时外出。目前刘士余、姜洋互为AB角；李超、赵争平互为AB角；方星海、黄炜互为AB角。
多部门一把手缺位
伴随着证监会的机构人事调整，多位在证监会深耕多年的官员相继离职。
目前国际部、发行部、机构部、上市部、稽查总队五个关键部门已出现一把手空缺。此外消息人士称，另有两个关键部门的主任也提出了辞职申请，目前还在走流程。证监会或将出现七部门空缺一把手的局面。
原为国际部主任的祁斌于8月3日履新中国投资有限责任公司副总经理。祁斌是当年首批回归证监会的海归业务骨干，具备16年监管机关工作经验，熟悉国内外资本市场，历经研究、基金、国际等多个业务部门。
祁斌离任之际，正值深港通全面推进之时，国际部作为深港通专项工作小组的牵头部门，工作千头万绪。祁斌虽然已到中投公司履新，但经常回国际部主持工作，两边兼顾。
证监会也开始了引入外部血液。10月13日，财新记者独家获悉，此前任农银国际控股有限公司董事长的蒋锋被任命为证监会机关正局级领导干部，属平级调动。虽然任职通知中没有明确蒋锋的去处，但多位接近证监会人士表示，从蒋锋的履历看，应该是国际部主任的最佳人选。
蒋锋与刘士余算是“老同事”，同于1996年开始进入央行工作，但不在同一部门，蒋锋在外资司，刘士余在银行司。2000年-2002年蒋锋在央行办公厅做秘书（正处级），2002年-2004年刘士余为央行办公厅主任（正局级）；2009年蒋锋进入农业银行全资子公司农银国际，2014年刘士余出任农业银行董事长。
原为机构部主任的梁永生于8月4日赴任江苏证监局党委书记、局长。梁永生是警察出身，执行力强，但为人非常谨慎，很少参加公开会议活动，就算演讲也基本上不脱稿。梁永生到地方任职后，机构部还未找到合适的主任人选，暂由副主任沙雁主持工作。
发行部主任刘春旭今年以来由于身体原因一直休假，发行部工作由副主任巡视员（正局级）王宗成主持。8月6日，王宗成赴任浙江证监局党委书记、局长。知情人士称，此次安排解决了王宗成正局级实职，实为提拔。王宗成也是证监会的老人，先后在上市部、稽查总队和发行部工作，2005年前后曾任陕西证监局副局长。
原为上市部主任的欧阳泽华在8月30日被任命为四川省政府金融办公室主任。欧阳泽华为民革中央常委、全国人大代表，2013年1月被人民大学聘为兼职教授。由于长期主持证监会上市部工作，欧阳泽华堪称证监系统最熟悉上市公司并购重组监管的干部。
欧阳泽华离任后，上市部工作暂由副主任巡视员（正局级）赵立新主持工作。随后赵立新也被调任中证资本市场运行统计监测中心担任总经理。由于上市部主要负责人空缺，发行部工作仍由赵立新主持工作，目前赵立新两边同时兼顾。
原为稽查总队队长的侯外林9月28日出任广东省粤科金融集团有限公司董事长、党委书记，其在证监会机关任职不过一年。侯外林此前一直在广东省工作，开始在广东省委组织部，后来进入证监系统，2012年起任广东证监局局长。侯外林外向而富有亲和力，在全国“两会”期间多次接受媒体采访并与记者合影。多位接近侯外林的人士告诉财新记者，他曾多次表示不适应北京的气候。稽查总队的工作目前暂由副队长许伟娟主持。
业务骨干捉襟见肘
除了关键部门空缺一把手，各部门业务骨干流失也非常严重。在今年6月证监会集中批准了一批离职申请，包括上市部副主任陆泽峰、行政处罚委副主任张子学两名副局级干部，上市部二处处长王长河、发行部二处处长蒋彦和四处处长杨郊红等三名处级干部。这五名干部都是证监会的老人。此外国际部、稽查总队等部门也有多位处级干部离职。
论干部流失速度，发行部最为严重。熟悉情况的人士对财新记者评论说：“最近一年多，发行部的处级干部有的出事，有的离职，有的调离，快没人干活了。”
在2014年证监会机构合并调整后，发行部共下设九个处室：一处处长段涛，二处处长蒋彦，三处处长刘书帆，四处处长杨郊红，五处处长吴国舫，六处处长李志玲，七处处长田斌，发审处处长郑健，综合处处长张望军。
其中，五处处长吴国舫去年升任法律部副主任；发审处处长郑健已调至处罚委；一处处长段涛在2014年11月从证监会离职，履新中德证券；三处处长刘书帆在去年8月因涉嫌内幕交易、伪造公文印章、受贿等犯罪，被依法采取刑事强制措施；六处处长李志玲在去年6月因配偶违规买卖股票，同时涉嫌职务犯罪，已被移送司法机关；再加上此次离职的二处处长蒋彦和四处处长杨郊红，以及早前调往其他部门的张望军，发行部2014年在任的九位处长仅有一位在岗。
据财新记者不完全统计，2014年全年证监会约有30名处级以上干部离职，2015年上半年约有20名处级以上干部离职，其中大多数投身市场机构。
去年“股灾”后，证监会对监管系统干部实行了人事冻结，直到刘士余出任主席后才正式解冻。
近期从证监系统离任的干部并不在少数。以市场部为例，副主任已全部辞职。其中，副主任王娴已于8月18日到清华大学国家金融研究院报到；另外一位副主任王雪松也从市场部辞职。消息人士称，王雪松将回归家庭。
为保证市场部工作的正常运转，证监会提拔上交所会员部总监皮六一为市场部副主任，并将中证金融研究院副院长张望军和中证资本市场运行统计监测中心总经理助理郭永强借调市场部，负责副主任的工作。
此外，地方证监局监管干部流失也比较严重。以江苏证监局为例，8月下旬，黄立新和蒋军两位副局长同时离职。8月中旬，上海证监局副局长刘健调任国泰君安副总裁。
监管思路与底线
作为各方利益的交汇点，证监会干部的违法违规问题屡禁不止。“股灾”之后，姚刚、张育军因涉嫌严重违纪被免职。
9月13日，纪检组长王会民通报了中央巡视组巡视期间和证监会党委近年来对系统单位巡视过程中发现的主要问题，以及个别干部及家属违规买卖股票、不如实申报个人事项、公车私用、违规公款出国旅游、违规超标领取薪酬、违规因私出国（境）、办公用房超标等违反中央八项规定精神和违法违规典型案例的查处情况。
刘士余表示，上述通报的案例都是身边人身边事，证监会系统每一名党员和干部都要认真汲取教训、举一反三、引以为戒，切实做到受警醒、明底线、知敬畏。
“全面从严治党永远在路上，党风廉政建设和反腐败斗争只有进行时。”刘士余强调，证监会系统各级党组织要深刻认识中央关于全面从严治党的最新要求和坚强决心，牢记初心、坚守初心，筑牢理想信念的根基，守住廉洁自律的底线，始终做政治上的明白人。
刘士余表示，要以针对“四风”问题以“回头看”为契机，驰而不息狠抓作风建设，持续加大监督执纪问责力度，营造系统良好工作氛围和政治生态。要强化系统党内监督，严肃系统党内政治生活，保持和发展系统党员同志的先进性和纯洁性，切实发挥各级党组织的战斗堡垒作用，为资本市场监管事业的发展提供根本保障。
9月10日，刘士余在上交所第七次会员大会发言，强调了依法从严、全面监管的理念。他表示，目前中国的金融市场产品和机制交叉、国内国际市场相互渗透，资本市场中各种功能和工具的使用泾渭已不再分明，因此对监管提出了更高的要求，必须全面监管。在银证保分业监管、金融行业、经济行业等方面都需要有全面协同、全面监管的意识。
刘士余同时强调，要坚持守住不发生系统性风险的基本底线。资本市场是我国经济、金融安全最敏感的部分，也往往成为各种矛盾交织的火山口，资本市场发展必须牢固树立宏观精神，树立资本市场金融市场的系统精神，从而体现国家金融安全观。需要有底线思维，保证市场的安全稳定运行、最好地保护广大人民根本利益。
同时，要始终坚持将保护投资者的合法权益放在特殊地位，尤其是保护中小投资者参与的合法权益。此外，还要坚持市场化、法治化和国际化的改革方向。刘士余表示，上述改革步伐不能变，并且要按照服务国家“一带一路”的战略，围绕国家金融竞争力的提升，来提升国际化的水准。
对于资本市场脱实向虚的问题，刘士余表示，要纠正脱实向虚、自娱自乐，资本市场始终进不了实体经济是非常危险的情况，保证中国的资本市场始终为实体经济服务。■
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