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金晓彤
(吉林大学商学院,吉林长春130012)
[摘 要]西方主流经济学的消费行为理论具有十分明显的时代特征,是理论的历史承袭性和修正性
的结晶,受时代局限而使理论所表征出的狭隘性并不会抵毁其应用价值。相反,却为后来者提供了更为广
阔的研究空间,也为他们的理论在实践中的延伸应用创造了更多的机会。
[关键词]西方主流经济学;消费行为;马歇尔;凯恩斯
[中图分类号]F036. 3 [文献标识码]A [文章编号]1004 - 9339(2003) 02 - 0016 - 05
从经济学说史的角度来考察,西方经济学经历了重商主义、古典经济学和以新古典经济学、凯恩斯经
济学为代表的当代西方经济学等几个发展阶段。在不同的历史时代,学派林立的西方经济学界,总会有一
些学派属于正统经济学,在经济学界占统治地位,成为主流经济学;而另有一些学派属于非正统经济学,处
于“异端”地位,但它们始终作为一条忽明忽暗的附线而存在着。由于篇幅所限,本文所要研究的是处于不
同时期主流经济学消费行为的有关理论,并对其进行评价。非主流经济学的消费行为理论,将另撰文对其
进行评述。
一、马歇尔时代(1870 年到第一次世界大战期间) 主流经济学的消费行为理论
19 世纪中叶至20 世纪初,是西方资本主义社会大动荡、大变革的时代。一方面,这一时期是资本主
义从自由竞争向垄断过渡的时期,经济危机频繁,社会矛盾日益激化,工人运动风起云涌。而以揭示资本
主义剥削实质的马克思《资本论》第1 卷的问世,从根本上动摇了资产阶级政治经济学的理论基础。食利
阶层迫切需要新的为资产阶级辩解的经济理论;另一方面,在经典力学和数学飞速发展的驱动下,由奥国
学派的门格尔、维色、庞巴维克、杰文斯、瓦尔拉斯等人主唱的经济学“边际革命”也随之掀起。在这经济学
界的“大混战”之际,英国剑桥大学教授马歇尔继约翰·穆勒之后再一次对诸家不同的庸俗经济学说进行了
折衷主义的综合,即将“边际学派”及以前的传统经济理论,如生产费用论、供求论、边际效用价值论和历史
学派的庸俗进化论等兼收并蓄,综合提炼,并在1890 年出版的《经济学原理》一书中创立了“均衡价格论”
框架,形成了一个静态局部均衡的理论体系,在此基础上构建了简单的或个体的消费行为理论。根据马歇
尔体系的价格决定论和关于消费的效用原理,可以将其消费行为理论的“要核”归纳为“三个规律”、“一个
惯性”、“一个剩余”。即边际效用递减规律、需求规律、需求的价格弹性规律、消费习俗的惯性和消费者剩
余。马歇尔围绕这五个“要核”系统地阐释其消费者个人需求理论的同时,还对社会消费趋势进行了较为
深入的研究。例如,它提出了闲暇消费、消费信贷制度等观点,对消费者的消费行为产生极大影响并且越
来越被现实所验证。
深入考察马歇尔需求理论的内涵,我们不难得出这样的结论:第一,新古典理论范式内的消费者所处
的环境是宽松的,消费者具有选择自由、价格具有充分弹性、预算约束是跨时的、没有流动性约束、未来的
不确定性程度较大。第二,新古典理论范式内的消费者是“理性经济人主体”,消费者追求效用的最大化,
规避风险意识较强,时间偏好明显。
马歇尔的理论和观点成为以后西方微观消费经济学体系的基石。当然,我们也应看到,马歇尔的消费
需求理论也存在诸多缺陷。其主要体现在三大方面:一是在需求方面接受了边际效用价值论,把需求看成
[收稿日期]2002 - 11 - 14
[作者简介]金晓彤(1964 - ) ,女,吉林长春人,吉林大学商学院副教授,在读博士生。
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是人们主观欲望所决定的一种心理状态,这便否定了价值的客观物质基础,把价值这一客观的历史范畴说
成是一种自然的、永恒的心理范畴,是与马克思劳动价值论相对立的主观论断。二是只考虑“内部效应”,
而忽视“外部效应”。认为可以通过把个人需求水平相加的办法求得确定的市场需求曲线,这一点与现实
完全不符①。三是商品效用的产生之“源”有待商榷。马歇尔认为商品的效用是由商品的内在品质产生
的,效用的大小由消费量来决定,并且用边际效用递减规律给出了所谓“恰当”的表述。但事实上,商品的
效用不但来自于商品的内在品质,而且也来自于一系列外部因素。正如莱宾斯坦所述:不同消费者的效用
函数具有不同性质:在跟潮者的场合,商品的效用与其他消费者的消费正相关;在逆潮者的场合,商品的效
用与其他消费者的消费负相关;在挥霍性消费者的场合,商品的效用与商品的价格正相关。可见,马歇尔
的消费需求理论并不能适用于不同的消费者群体,这也透视出其理论本身的局限性。
马歇尔需求理论的缺陷及局限性也是和其所处的历史背景密切相关的。当时正值英国的政治和经济
状况由兴变衰之际,国内矛盾日益尖锐化。在这种情况下,英国资产阶级统治者迫切需要一种新的学说来
为其辩护,加之19 世纪下半期,以约翰·穆勒为代表的英国主流经济学受到了边际学派的严峻挑战,马歇
尔的学说也恰是在这样一种背景下产生的。对于马歇尔来说,只能有唯一的选择,就是以英国古典传统的
经济理论为核心,综合后起的各种资产阶级流派的学说(边际效用论) ,建立一个折衷式的经济理论体系。
因此,就其实质而言,马歇尔学说体系不过是众多新旧庸俗学说的大综合,既要“综合”,就免不了出现某些
矛盾。这样看来,马歇尔的消费需求理论具有一些缺陷或局限性便成了“情理之中”的事了。所以,我们不
能因为马歇尔的消费理论体系是主观主义或折衷主义的,而否定他在西方经济学说发展过程中的杰出功
绩,更不能否定马歇尔的需求理论在其经济理论体系中的地位。
二、凯恩斯时代(两次世界大战期间) 主流经济学的消费行为理论
20 世纪20 年代,随着资本主义世界经济状况的不断恶化,原来以马歇尔为代表的新古典经济学在西
方经济学界的主流地位受到了空前的挑战。人们开始对以“萨伊定律”为基础的、认为“供给可以创造需
求”、“价格可以自发调节市场使经济在充分就业常态下正常运行,并实现资源优化配置”的“均衡理论”画
了一个巨大的问号。尤其是30 年代的大危机期间,西方国家高达3000 万人的失业打破了传统的“神话”,
更动摇了新古典学派赖以存在的根基。原有经济学无法解释现实,也无法解决失业问题,经济学遇到了第
一次危机。原有经济学的危机呼唤新经济学的产生,于是,1936 年凯恩斯出版了他最具有影响力的代表
作《就业、利息和货币通论》,在这本响世之作中,凯恩斯对传统的新古典经济理论和政策进行了全面的剖
析和批判,提出了以“国家干预”和“需求调控管理”为中心的理论。这一理论恰似资本主义经济恢复的“救
命稻草”,由此拉开了所谓“凯恩斯革命”的序幕。在这一背景下,西方学者关于消费行为的研究,也就摒弃
了马歇尔价格决定论的分析框架,取而代之的是收入决定论的理论体系。
以收入决定论为核心的凯恩斯经济学对消费问题的研究虽然都是作为宏观经济问题而进行研究的,
但都离不开对消费者行为的研究。并在此基础上提出了其著名的绝对收入假定理论,这一理论的核心内
容就是边际消费倾向递减规律,即人们的消费水平取决于绝对收入水平,实际消费支出与实际收入之间有
稳定的函数关系,随着消费者收入的增长,其消费支出也增长。但由于人们总是不把所增加的收入全部消
费掉而是要留下一部分作为储蓄,这样,人们的收入越是增加,消费支出占全部收入的比例就越小。
同以马歇尔为代表的新古典消费者行为理论一样,凯恩斯的绝对收入假定也表现出一定的局限性:第
一,凯恩斯只看到收入决定消费的表象,而不
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