证监会现场核查工作底稿之《A股首次公开发行IPO保荐底稿》

关于同业竞争问题备忘录

IPO现场检查相关培训

厉害，花费了大量时间，还对外免费提供，佩服

IPO保荐底稿第20次更新【证券会修订保荐底稿】内容更新

证券会修订保荐底稿的内容较长，在此就不贴出来了，各位网友自行去官网查看，在此只列出重点：

根据发行人的板块、行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、补充、完善工作底稿。

注：在这里指的是所有的底稿类型了，不单指IPO了。功夫都下在行业部份了，每个券商要求不一样，主要体现在第二章和第七章和第八章。

增加对证券服务机构专业意见的相关复核资料。

注：这个是判断中介机构的执业能力。

增加内核阶段工作底稿要求。

注：今天重点讲的就是这里。看下图

红色圈出来的部份看到了吧，【立项阶段底稿】；【内核阶段底稿】；【申报阶段底稿】，

每个阶段的底稿和收集要求已经给出来了，用三角标志和圈形标志区分了。内容来自(三中一华)请勿外传。

其实内核或者叫质控阶段的底稿每家都有，只是要求和格式不一样。只是这家格式化把立项、内核、申报作了标准化。

我们平时讲的底稿更多指的是申报阶段给交易所或是进公司底稿系统的那一套。在平时的工作中自已或者团队为了便捷，列过很多底稿我把名子列出来。看看大家能否参考，打开思路，方便日后培养出良好的工作习惯，就好比养成编写控制表，格式化清晰，厘清工作思路。

[立项阶段底稿、[内核阶段底稿、[辅导验收底稿、[问核表底稿、[质控申报评审底稿、[现场检查底稿、[公司治理核查底稿、 [股东核查底稿、[财务核查自查底稿、[独立性底稿] 、[反馈底稿] 、[持续督导底稿等……

已更新至20次更新底稿系统内，会员讲进[金融百宝书]星球下载

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MonrainChan 发表于 2022-6-14 09:15
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IPO项目质量控制现场核查工作指南