[同题讨论] 中国经济专题笔记—李约瑟之谜与中国的兴衰 [推广有奖]

1-    中国在前现代社会的成就

1.     首屈一指的经济规模

麦迪森的《世界经济千年史》；西方从帝国到分崩离析，而中国大多数时间都是一统的大帝国；劳动分工是经济发展的动力之一，分工越细，生产力的水平就会越高；但是分工的规模又取决于市场规模大小；中国曾经在经济规模与技术上均领先于西方；

2.     领先的技术水平

  培根指出，有三项技术让欧洲走出黑暗时代，这三项技术分别是火药、指南针以及纸张和印刷术；火药打破了封建贵族城堡，建立了统一的全国市场，市场规模大，分工更细，经济持续发展；指南针促进了“地理大发现”，使得西方殖民者可以掠夺殖民地，从而掠夺到粮食，扩大人口；纸张和印刷术让知识传播与积累的成本大大降低；这些发明说明了当时中国的科技水平实际上处于世界的前沿位置；中国在钢和铁在生产上远远领先西方；

3.     活跃的市场经济

  中国在春秋战国时期就已经开始推行土地私有化，允许土地自由买卖；劳动力自由流动；商品市场活跃，战国时期就已经有了期货市场和投机行为，投机的原理已经被发现；在投机中最困难的就是如何判定商品的价格是贵还是便宜；商品的贵贱由供求关系决定；生产是按照价格信号来进行；范蠡投机的范围大，代表市场的规模大；中国在两千多年以前就是一个市场经济；

4.     繁华的城市

  在前现代社会中国是最富有最城市化的国家；

  奇波拉认为，11世纪至18世纪初的时间，西方基本上是一个农业社会，而中国是一个富有的、发达的工业经济；现在二者互换；

2-    逆转：近代中国的突然衰落

  中国在13世纪时期，已经具备英国在18世纪中叶发生工业革命的条件：如纺织业的机械化等；直到鸦片战争爆发，中国才突然发现已经落后于世界；中国的落后，不是中国下降，而是西方上升；

3-    李约瑟之谜的提出

  为何在前现代社会中国在科学技术上遥遥领先于其它文明？为什么中国现在不领先于世界其他部分？16世纪以前，技术使中国传到西方的，后来即逆转；中国知识分子为中华民族的复兴而做出的努力；

  李约瑟之谜需要同时解释为何中国现在落后和中国过去强盛；需要一种同时解释二者的理论；这两个问题是一个理论框架的两个方面；

4-    解释李约瑟之谜的现有理论

1.     文化决定论与李约瑟之谜

  儒家文化、Marx Webb、新教伦理与资本主义精神；

  儒家文化不重视科学，强调中庸与保守；而西方强调新教文明，认为只有新教文明才能产生资本主义和工业革命；天主教文明不强调资本的积累，而新教强调勤劳、节约，从而促进了资本积累与投资，进而促进资本主义的发展；认为儒家文化是落后的文化；纪录片河殇：黄色文明、蓝色文明；文化难以改变，如果是这样中华民族就没有希望了；

  这个理论有两个问题：第一是它可以解释中现代的落后，但不能解释当年中国的强盛；第二是如果文化决定论正确，则中国的希望就很悲观，改变一个民族的文化很难，历史上可能存在文化被改变，但很困难，如埃及文明的改变；

2.     国家竞争假说和专利保护说

  中国的大一统和欧洲国家的竞争；

  中国大一统，不存在竞争；而西方是一个竞争的国家体系，竞争使得追求进步，因此西方追求科技发展；大一统国家变成稳态，而不进步；

  但是，中国在秦朝以后大多数时间都是大一统的，中国曾经有一千年时间领先于西方，该理论不能解释为什么中国曾经强盛；

  专利制度在当时的重要性是值得怀疑的，专利制度即使在现在非常重要，也并不代表它是工业革命的决定因素。

3.     高水平均衡陷阱假说

  从需求不足的角度解释问题。机制一：人口增加，人均耕地下降，剩余减少，没有足够的剩余购买新技术；机制二：廉价劳动力，抑制对劳动节约技术的需求；

  从需求不足的角度解释这个问题，这个假说认为在中国当时的社会经济状况下，对新技术的需求不足导致了中国的技术进步停滞。

  中国受到传统文化影响，早婚早育多育；因此人均耕地下降；人均剩余少；

  研究中国经济史的英国著名学者Elvin认为，中国过去之所以兴盛，技术发明快，是因为中国有很好的市场制度，就像欧洲的技术发达是因为它有很大的市场需求以及市场竞争压力等。他把当时的中国称为“高水平均衡”。

  发展经济学在五六十年代有一个“均衡陷阱”理论，指的就是一些非洲、南亚的发展中国家曾出现过的情况。当时有一个著名的经济学家叫Rostow，他提出过一个关于经济起飞的理论，指出欧洲国家进入现代社会都有一个经济“起飞”的阶段。经济“起飞”的阶段。经济“起飞”阶段的一个主要特征是，只有经济的积累率超过国内生产总值的11%，经济才能起飞。一些非洲和南亚的落后国家，每年生产出的剩余达不到国内生产总值的11%，所以无法跨越经济“起飞”的门槛，这种低生产能力、低发展水平的阶段称为“低水平均衡陷阱”。

  本质上“高水平均衡”与“低水平均衡”一样，都是指剩余的积累太少，换句话说就是，人口太多，劳动力的价格太低。

  “高水平均衡陷阱”理论不仅存在内部逻辑不自洽的缺陷，同时也与真实的经济现象存在矛盾。中国人口从长期趋势来看是不断增加的，但是人口的增长速度却存在着波动。历史上，中国在20世纪的实际剩余率一直超过11%，因此中国并非具有投资机会而没有投资能力。

  逻辑上的问题：对机制一：只有在技术不变时，劳动力增加才会导致剩余的不断减少；因此，机制一成立的前提是技术不进步或技术进步很慢，机制一将所需要解释的现象（为什么中国技术进步慢）做了假设；机制二中，劳动力的价格取决于劳动力的边际生产率，因此机制二也已经先假定技术不变化，以需要解释的现象作为前提假设；因此，这些假说内部逻辑不自洽，也存在经验问题；经验问题：中国人口从长期趋势来看是不断增加的，但是人口增长速度却存在着波动，因此人均耕地也是存在波动变化的；如果上述理论正确，那么在人均耕地增加时，技术变革应该是比较快的；8-12世纪时，中国有一段时间技术变革比较快，之后中国技术变革的速度慢下来，这与人均耕地的变化规律不符；

5-    解释李约瑟之谜的新理论

1.     工业革命的本质

（1）             传统定义：蒸汽机的发明和使用，纺织工业的机械化以及钢铁的大量生产和使用；

（2）             《国富论》的研究方法：问题的性质、问题的决定因素、性质相同决定因素可以不断变化；

（3）             林的定义：技术创新速度提高，并且不断加速；

（4）             工业革命以后，不仅是使用了某种机器和技术，而是技术变迁与生产力水平的提高快；人均收入翻一番的时间缩短；工业革命之前的“马尔萨斯陷阱”及其往复循环；工业革命后的变化：种田的劳动力越来越少，但是粮食产出却增加，其原因是技术的变化；工业革命其实不在于机器与技术的使用，而是以后一系列的技术进步即技术变迁速度加快；工业革命使得劳动力水平与技术创新水平提高，而且不断加速；

（5）             技术变迁方式的改变：

         前现代社会的技术发明机制：经验；

            现代社会的技术发明机制：科学为基础的实验；

2.     一些概念

（1）技术与“技术分布曲线”

（2）发明与“发明可能性曲线”

（3）发明的机制：“尝试错误”-尝试错误的两种方式

尝试错误：随机尝试错误、有意实验、科学指导下的有意实验；

3.     三个假说

（1）           假说一：给定现有的技术水平和技术分布曲线，就可以决定现有的技术发明可能曲线；

（2）           假说二：给定尝试错误的数量和技术分布曲线，如果现有的技术水平越高，那么发明新技术的可能性就越低；

（3）           假说三：给定现有的技术水平和尝试错误的数量，技术分布曲线越往右移动，发明可能性曲线下面所包含的面积就越大，发明新技术的可能性就越高；

（4）           导致技术分布曲线移动的因素：个人天赋、进行发明的材料（可用的物质）、科学知识；技术分布曲线中现有技术右边的面积越大，发明可能性曲线下面所包含的面积就越大，尝试错误落在右边的概率就越大；

（5）           三个可检验的假说；

4.     对李约瑟之谜的解释

（1）中国在前现代社会具有优势的原因：中国的自然条件优于西方；中国人口多，前现代社会中尝试错误的次数就多，技术发明的概率就大；

（2）8-12世纪中国的技术创新加速的原因：北方少数民族入侵，导致经济重心南迁，人口大量南移；人口迁到南方以后，以高产的水稻作为主要的粮食作物，生产力水平得到提高，生产技术改进，即是一个技术变迁的过程。交通工具由坐马车改进为乘船，生产力水平较高的地方，给技术变迁提供了广阔的空间。技术分布曲线向右移动，所以不断有新技术涌现。

（3）中国在现代落后于欧洲的原因：最直接的原因是西方的工业革命，但更为重要的原因是西方在18世纪和19世纪以后，每当遇到技术发明瓶颈的时候，可以通过对基础科学进行投资的方式来克服这种瓶颈，使技术发明可能曲线不断右移，开发出新的技术发明空间。要解决中国为什么没有出现工业革命的问题，关键在于回答中国为什么没有出现科学革命；

5.     为什么科学革命没有发生在中国：与原始科学相比,现代科学最大的进步是方法论的进步,而其中主要体现为两点:一是使用数学语言,二是采用可控科学实验。中国科举制度的特殊考试内容设置,阻碍了有好奇心的人在数学和可控实验上积累人力资本,因而中国最终没有发生科学革命,因而也就无法发生工业革命。

6-    结语