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二、李约瑟之谜与中国的兴衰
1.中国在前现代社会的成就
（1）首屈一指的经济规模：中国在17、18、19世纪均为世界最强的经济体。市场规模巨大，分工精细；
（2）领先的技术水平：让欧洲人走出黑暗的三大技术来自中国：火药（打破封建城堡统一全国市场）、罗盘（新大陆新物种带来人口膨胀）、印刷术（知识传播）；中国的钢铁产量高、使用铁质农具；
（3）活跃的市场经济：中国要素市场-春秋战国时期推行土地私有，允许土地自由买卖；劳动力市场活跃，例如，孔子周游列国、《管子》国多财则远者来；而欧洲要素市场-土地属于贵族，不存在土地市场；半农奴制，劳动力流通困难；中国商品市场-活跃，范蠡“论其有余不足，则知贵贱。贵上极则反贱，贱下极则反贵。贵出如粪土，贱取如珠玉。”
（4）繁华的都市：中国在15、16世纪以前是世界上最发达最富有的国家，城市化水平最高的国家。马可波罗在《东方游记》中形容杭州“一个城市怎能有办法养活如此多的人口”。
2.逆转：近代中国的突然衰落
（1）18世纪前，全世界百万人口的城市中国有八个；亚当斯密在《国富论》 （1776）中形容中国长期以来都是一个非常富足的、生产力水平非常高的、 经 济发展程度也非常高的国家；历史学家奇波拉在著作（1980）中说11世纪-18世纪中国为富有的发达的工业经济而西方基本上是贫穷落后的农业经济；
（2）衰落原因：18世纪中叶的工业革命，以纺织业的机械化为开端，以蒸汽机的发明和钢铁的大量使用为标志。“当中国使用铁犁的时候，欧洲还在使用木犁；而当欧洲使用钢犁的时候，中国还是在使用铁犁”；
（3）问题提出：英国18世纪发生工业革命的条件中国在13世纪已经具备，中国在13、14世纪初的时候已经到了工业革命的边缘，但中国并未走向工业革命，直到19世纪中叶鸦片战争爆发，中国突然落后于世界。由此李约瑟提出了两个问题。
3.李约瑟之谜的提出
（1）谜1：为什么在前现代社会中国的科学技术非常发达？
（2）谜2：为什么在现代社会中国又成为技术落后的国家，没有继续维持原来的领先？
（3）以上两个问题的答案直接影响“中华文明会不会像古埃及和两河流域文明一样由小而盛、由盛而衰、最后走向消亡？”问题的回答。回答李约瑟之谜两个问题的实质是解释清楚：中国过去为何繁盛，又为何由盛转衰。需要存在一个能够同时解释两个方面的理论。
4.解释李约瑟之谜的现有理论
（1）文化决定论：
1-认为儒家文化由于强调社会和谐、人与自然的和谐，而受儒家文化影响的人都比较保守和中庸，不会去追求科技。由于文化具有传承性不会短时间改变，所以文化决定论的结论悲观：中国未来没有希望。
2-错误：能够解释中国现在落后是因为没有像西方那样具有挑战自然的价值取向，但无法解释一千多年前中国强盛的原因。二者具有一脉相承的价值取向，因此此理论未能真正揭示中国在现代落后的原因。
（2）国家竞争假说和专利保护说：
1-欧洲的强盛是因为其分为很多小国，其竞争关系使各个国家努力去倡导科学技术；中国由于是大一统，不存在竞争压力而不会进步。
2-专利说：欧洲有专利制度，而申请专利由于信息收集和执行保护的成本很高，其重要性有些怀疑。
3-思考：这些理论都是用现代的状况来判断当时的情况，而讨论社会经济问题和历史问题的时候，应避免用现在看来非常重要的东西来与几百年前的情况对比。
（3）高水平均衡陷阱假说：
1-对新技术的需求不足导致中国技术进步的停滞。逻辑关系：社会先进，传统观念导致人口快速膨胀。产生：第一，人均耕地下降，经济剩余下降，没有能力购买新技术，即没有需求的能力；第二，人口越多土地越少，劳动力价格越低，低至一定程度，人们不会去购买新技术来代替劳动力，即没有需求意愿。由此，剩余积累太少而使技术进步停滞；
2-理论错误1：逻辑错误，循环论证。理论中暗含假设为没有技术变迁来证明技术变迁过慢。因为人越来越多，土地越来越少时剩余只有在技术变迁速度过慢时才会出现剩余越来越少的情况；
3-理论错误2：与现实不符。首先，以剩余多少来看。人均耕地越多则剩余越多（农民的土地为最主要资本），从2世纪到10世纪人均耕地在减少，即剩余减少，而9世纪到10世纪技术变迁速度并不为由理论推导出的变慢而是不断加快的。其次，以剩余数量与经济发展关系来看。理论认为当时中国有投资机会而没有足够的剩余进行投资，而Riskin对中国20世纪30年代的研究中表明当时中国经济的剩余率应在30%以上，但剩余并未用于投资，因此是有剩余而没有进行投资，而非由理论推论的结论。在“一五”计划期同样可以证明；最后，人口与耕地。理论认为人均耕地越多劳动力越贵，人均耕地越少劳动力越便宜。8-11世纪，劳动力增，人均耕地降，理论推论为劳动力便宜，技术更新减慢，但实际上是技术更新在加快；还可以由农民的劳动时间来判断，20世纪30年代时中国北方农民由于动态休耕会休息一个半月，而南方农民完全不休息。因此，中国并未因为人口多使得农民没有工作做，而是中国农民一年到头都会很忙碌。因此，如果有足有便宜的技术出现时，农民会引进这种技术；
5.解释李约瑟之谜的新理论
（1）工业革命的本质：技术变迁速度的加快。因此，要解释工业革命为何没有发生在中国，就要解释欧洲技术变迁速度加快的原因；
（2）概念：
1-技术与“技术分布曲线”：技术是一种关于怎样组织各种投入要素生产某种产品的知识（经济学）。技术水平的高低以同样投入要素价值产出价值的高低确定。技术分布曲线的横轴从左到右表示技术水平的不断提高，横轴之上的点对应一定水平的投入产出，各种可能的投入组合方式的集合即为技术分布。内部的点为生产上可能的，外部的点为不可能的。技术分布曲线右移的因素：1.个人的天赋；2.进行发明的材料（工具）；3.科学知识；
2-发明与“发明可能曲线”：发明指发现一种可能的要素组合方式，其成本与现有成本一样而产出比现在高；发明可能曲线是指给定技术分布曲线，现采用技术的右侧部分的任一点都是发明可能。
3-发明的机制：尝试错误。两种方式，即前现代社会靠经验；现代社会为实验室的可控实验；
（3）三个假说：
1-假说一：给定现有技术水平和技术分布曲线，就可以决定现有的发明可能曲线；
2-假说二：给定尝试错误的数量和技术分布曲线，如果现有的技术水平越高，那么发明新技术的可能性就越低；
3-假说三：给定现有技术水平和尝试错误的数量，技术分布曲线越往右移动，发明可能性曲线下面所包含的面积就越大，发明新技术的可能性就越高；
（4）对李约瑟之谜的解释：
1-中国在前现代社会具有优势的原因：中国自然条件良好，土地承载能力强，人口众多，在前现代社会技术进步主要靠经验性试错时人口多成功的概率就越大；
2-8-12世纪中国技术创新加速的原因：人口自北向南（北方少数民族入侵），为适应南方的环境导致技术的变迁；南方比北方更加适宜高产作物，从而提升生产力，技术变迁的可能性增大。而技术变迁经历一个加速期后，右侧面积减小，从而使技术发明变慢；
3-中国在现代落后于欧洲的原因：技术发明由经验型转变为实验型，消除欧洲人口数量较少的弱势；同时在发明可能空间变小时，通过投资基础科学来使技术分布曲线右移，如此循环往复，加速的技术发明得以延续；
（5）为什么科学革命没有发生在中国：
1-科学与科学革命：科学是对自然现象的一种系统性知识；现代科学与传统科学的差别在于，第一，现代科学使用数学模型来表述关于自然界的假说；第二，现代科学使用可控实验或可复制实验的方式来检验假说；现代科学与传统最大的不同在于方法论的进步，表现在：1.数学模型来表达对自然现象的理解比其它方式更为准确；2.有利于知识在时间和空间里传播；科学革命，不是内容的革命而是方法论的革命，是数学与可控实验结合的产物；
2-现有理论解释： 1.李约瑟认为中国官僚体制不像欧洲封建贵族体制那样更加有利于重商主义价值观的培养，而难以产生资本主义和现代科学；
2.专利说：15世纪西方出现科学革命的时候，其产权制度并不明确，研究成果基本上为公共知识；
3.国家竞争说：第一，中国虽然是大一统，但在思想上并未完全同意，政治上的统一并未给自然探索带来阻力；第二，由于科学知识转化为技术耗时漫长，当时国家投资基础科学的可能不大，因此当时并非为了国家强盛而投资科学；第三，大国可以拿出更多资金支持科学研究；
3-新解释：科举制度的错误激励造成：人的行为方式受到激励机制的高度影响；在当时的中国，参加科举考试的投资回报率最高，因此聪明人去参加科举考试（耗时耗精力甚巨）而非学习数学和可控实验；虽然科举制度在当时保证了统治者成本低廉而高效地控制国家，但在条件改变下成为社会进步的障碍，即制度障碍。科举制度的问题在于内容（统治者只为了统治的便利而给设置的内容）而非其形式；韦伯疑问：中国在明朝已经出现资本主义萌芽，为何中国最终并未进入资本主义社会？没有科学革命，而没有科学革命就没有工业革命；于是，导致技术停滞，技术停滞导致资本无法深化，从而无法实现全面资本主义；资本主义的含义是，资本不断深化，在此基础上的资本与劳动的雇佣关系也不断深化；
6.结语
（1）技术不断创新、升级是一个国家经济长期发展的基础。在前现代社会的经验型技术进步中中国由于人口多占优势，而在工业革命后的实验型技术进步中，中国因为科举制度的错误激励占劣势，使中国从领先变为落后；
（2）在现代社会，激励已经改变，中国人在将来一样能对科学技术的进步作出贡献；
（3）中国近代的政治和社会史就是中国知识分子的责任感（儒家哲学：以天下为己任）和挫折感（1840年鸦片战争后的屡遭侵略）两种心态相互交融所推动的过程。
中国经济专题知识结构—中国经济发展的机遇与挑战
中国经济专题知识结构—李约瑟之谜与中国的兴衰
中国经济专题知识结构—近代的屈辱和社会主义革命
中国经济专题知识结构—赶超战略和传统经济体制
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