中山大学的制度经济学授课方案

新制度经济学 课程名称：（中文）新制度经济学 （英文） NEW INSTITUTION ECONOMICS 课程类别： 经济学 编号: 学时： 60 任课教师： 李胜兰 单位： 岭南学院经济系 职称： 教授 授课对象: 本科生 研究生 专业： 经济学专业 年级： 本科生三年级、研究生一年级 教材使用（出版社、作者，是否英文教材）： 《制度经济学》（德）柯武刚、史漫飞 著 商务印书馆，2000年11月版 课程简介： 新制度经济学这门课是向学生和其他对经济学有基本了解的人介绍正在迅速发展的新制度经济学这门学科。70年代中期以来以科斯为代表的“新制度经济学”（new institutional economics）在经济学理论中的影响力日益增加，成为西方经济学界一个引人注目的理论现象。新制度经济学也逐渐成了现代经济学的“显学”。用新制度经济学著名代表人物科斯教授的话来说，“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动。”新制度经济学的另一代表人物诺斯认为，“制度经济学的目标是研究目标是制度演进背景下人们如何在现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界。”[2] 科斯与诺斯都强调了新制度经济学应该研人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。如科斯所说，标志当代制度经济学特征的应该是，它所探讨的问题是那些现实世界提出来的问题。尽管新制度经济学理论对许多现实的经济问题还没有提供完整的答案，但是其理论所蕴含的智慧却能给我们某些启迪。尤其是在传统的计划经济向市场经济转变的过程当中，新制度经济学为经济理论研究提供了一种全新的思路及颇有价值的方法。 备注（是否英语授课）：中文授课 新制度经济学教学大纲 一、课程目的与教学基本要求 （明确基本要求的三个档次，即牢固掌握、一般掌握和一般了解） 使学生一般掌握新制度经济学的基本内容及研究方法。 二、课程内容 （含学时分配，学时分配要落实到“章”或“节”，并对各章节的重点、难点内容加以必要的说明）

第一章 导论

计划学时：4学时 教学重点遇难点:本章的主要内容是阐明新制度经济学的研究对象以及新制度经济学在经济理论中的地位.通过该章的学习,学生要掌握这门课程的研究对象,了解新制度经济学发展演变的基本脉络, 新制度经济学关于人类行的假定和新制度经济学的基本框架,为更加深入和具体地学习新制度经济学这门课程打下基础.

第一节 新制度经济学的研究对象 一、 新制度经济学是一门用经济学的方法研究制度的经济学 二、 新制度经济学研究对象是人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系 三、 新制度经济学是经济理论的第四大柱石 第二节 新制度经济学的产生 一、 科思的《企业的性质》一文的发表标志着新制度经济学的产生 二、 交易费用概念的一般化 第三节 新制度经济学关于人的行为假定 一、 人类行为动机是双重的 二、 新制度经济学关于人的行为的三个假定 第四节 新制度经济学的基本框架 一、 制度组成的三因素 二、 新制度经济学的四大体系

复习思考题: 1. 新制度经济学的硏究对象与传统经济学的研究对象有什么不同? 2. 为什么说交易费用概念的一般化是新制度经济学得一大贡献? 3. 新制度经济学关于人类行为的三个假定是什么? 4. 新制度经济学四大体系是什么?

第二章 制度的构成与制度的起源

计划学时：6学时 教学重点与难点:本章的主要内容是阐述制度构成和制度功能的基本原理,要求学生准确掌握地制度的含义和构成以及对制度功能的界定.

第一节 制度的内涵和制度的构成 一、 制度的内涵 二、 制度的构成 第二节 制度的起源与制度的功能 一、 制度是一种稀缺的资源 二、 制度的起源 三、 制度功能的界定

复习思考题: 1. 什么是制度的内涵? 2. 制度是由什么构成的? 3. 为什么说制度是一种希缺的资源? 4. 怎样认识制度的起源?

第三章 制度的需求与供给

计划学时：6学时 教学重点与难点:通过该章的学习,要牢固掌握制度需求和供给的定义,影响制度需求和供给的因素,制度均衡与非均衡的理论,并学习用运这些理论分析现实生活中所存在的一些基本经济制度问题.

第一节 制度需求 一、 制度潜在的需求与现实的需求 二、 影响制度需求的因素 第二节 制度供给 一、 制度潜在的供给与现实的供给 二、 影响制度供给的因素 三、 制度供给的成本—收益分析 第三节 制度均衡与制度非均衡 一、制度供求分析的框架 二、制度均衡与帕累托最优 四、 制度非均衡及其类型

复习思考题: 1. 制度需求和供给的含义与一般商品的需求和供给的含义有什么不同? 2. 影响制度需求和供给的因素有哪些? 3. 制度均衡与非均衡的类型有哪些?

第四章 制度变迁与制度创新

计划学时：6学时 教学重点与难点:该章是上一章内容的深入,通过学习,要掌握制度变迁和制度创新的基本理论,特别是要掌握用运制度变迁和制度创新理论分析中国改革过程中的制度变迁和制度创新的实践.

第一节 制度变迁的内在机制与路径依赖 一、 制度变迁的内在机制 二、 制度变迁的轨迹与路径依赖 三、 制度变迁的一般理论模型 第二节 制度变迁模型的比较 一、 诱致性制度变迁 二、 强制性制度变迁 三、 诱致性制度变迁与强制性制度变迁的比较 第三节 制度创新 一、 影响制度创新的因素 二、 制度创新的主体 三、 制度创新的过程

复习思考题: 1. 制度变迁和制度创新的含义是什么?两者的联系和区别是什么? 2. 怎样理解制度变迁的轨迹和路径依赖 3. 诱致性制度变迁与强制性制度变迁各有什么特点? 4. 制度创新的主体由谁承担,在实践中政府在制度变迁中扮演什么角色?

第五章 制度、国家与政府行为

计划学时：4学时 教学重点与难点:通过学习要掌握新制度经济学关于制度国家政府的基本理论以及特色,了解市场政府在制度变迁中的作用.

第一节 新制度经济学的国家理论 一、 国家的起源 二、 国家模型 三、 国家的目标及冲突 四、 “诺思悖论”与国家两难 与国家的两难 第二节 市场失效与政府规制 一、 外部性理论的渊源和演进 二、 外部成本、外部收益与政府干预 三、 搭便车问题与公共产品有效提供的决策机制 四、 市场权力与政府规制

复习思考题: 1. 新制度经济学的国家起源理论与传统经济学的国家起源理论有什么不同? 2. 什么是“诺斯悖论”与国家的两难? 3. 什么是外部性理论,它的基本内容是什么? 4. 如何有效地解决“搭便车”的行为? 5. 怎样理解市场权力与政府规制

第六章 制度与产权

计划学时：4学时 教学重点与难点:本章主要论述作为新制度经济学理论基本支柱的产权理论。通过学习,要掌握传统经济学与新制度经济学有关产权理论的论述以及产权在制度变迁中的功能.

第一节 西方产权理论的发展及演变 一、 古典经济学关于产权的思想及对产权在社会制度变迁中作用的解释 二、 正统经济学对产权制度分析的忽略及其被批判 三、 当代西方产权理论的新进展 第二节 新制度经济学的产权理论 一、 产权安排与产权界定的性质 二、 “灯塔理论”与产权的主体行为 三、 产权的功能 四、 国家在产权制度形成中的作用

复习思考题: 1. 正统经济学对产权制度的分析忽略了什么?为什么受到其他经济学派的批判? 2. 当代西方经济学产权理论的新进展表现在哪些方面? 3. 科斯的“灯塔理论”阐述的是什么基本原理? 4. 产权的功能以及产权在制度形成中的作用是什么

第七章 制度与经济发展

计划学时：4学时 教学重点与难点:本章把制度和经济发展联系起来进行全面的分析,通过学习,要了解制度在经济增长中的作用,制度与经济发展之间的关系.

第一节 制度经济学的经济增长。 一` 经济增长的源泉之迷 二 制度在经济增长中的地位 三 中、意、曰之间的“三国演艺”与经济发展中的制度因素 第二节 新经济学史是制度与经济发展研究的新学科 一、 新经济学史与历史真象 二、 “圈地运动”与农业制度的变迁 三、 李约瑟之迷

复习思考题： 1. 经济增长的源泉之谜是什么? 2. 如何理解制度在经济增长中的作用? 3. 为什么说制度与经济发展的理论研究成果是新经济学 4. 什么是“李约瑟”之谜

第八章 现代企业契约理论与企业制度安排

计划学时：6学时 教学重点与难点:这一章主要阐述了新制度经济学的企业契约理论和企业制度理论,说明了委托代理的性质.

第一节 企业性质的比较 一、 企业性质问题的提出 二、 科斯理论与主流经济学的比较 三、 马克思的企业理论与新制度经济学派理论的比较 第二节 企业制度安排 一、企业是不同于市场的一种产权制度 二、市场制度是企业产权制度安排的主线 三、剩余索取权间接定价制度是企业产权制度安排的核心 第三节 企业契约理论与委托---代理的性质 一、现代企业契约理论的提出 二、代理理论的结构解释 三、委托---代理的激励与约束机制 四．现代企业制度与委托代理理论的必然联系 　　　 五．实证代理理论

复习思考题: 1、马克思的企业理论与新制度经济学的企业理论的区别表现在哪里? 2、为什么说企业是一种不同于市场的产权制度? 3、什么是委托代理制度,它与现代企业制度的联系是什么?

第九章 新制度经济学与中国的改革和发展

　　计划学时：4学时 　　教学重点与难点:本章阐述了新制度经济学在中国的产和发展,通过学习,了解在中国改革发展过程制度变迁和制度创新的进程和作用.

第一节 中国的新制度经济学 第二节 中国市场化改革过程中的制度创新 第二节 中国的改革发展与制度变迁

复习思考题: 1. 新制度经济学在中国现在的发展状况如何? 2. 改革开放以来中国的制度变迁和制度创新的特点是什么?

第十章 案例分析

　　计划学时：10学时 　　教学重点与难点:通过本章的学习，使学生掌握把学到的理论知识用于分析解决中国改革发展过程中出现的实际问题的能力。

案例分析一： “中间扩散”的制度变迁方式与地方政府的创新行为 ____江苏昆山自费经济技术开发区案例分析 案例分析二： 改革后中国农村的非正规金融部门 ____温州案例分析

案例分析三： 中国药业政府管制制度形成障碍的分析

案例分析四： 竞争规则是如何形成的？ ____联通进入电信业后的案例研究

案例分析五： 中国农地集体所有制的结构与变迁 ____来自于村庄的经验

三、使用说明 （对各种教学环节的安排如：实验、实习、习题课、作业等以及本课程与其他相关课程的联系、分工等作必要说明） 课程论文（自拟相关题目，不少于3千字，列参考文献）70% 课堂上论文观点表述 10% 课堂提问和发言 10% 课堂笔记和读书笔记 10%

四、主要参考书目 （要求推荐若干参考书，并注明书名、作者、出版社、版本、出版日期等） 1．《制度经济学》（德）柯武刚、史漫飞 著 商务印书馆，2000年11月版。 2．《财产权利与制度变迁》（美）R.科斯 A.阿尔钦 D.诺斯 等 著 上海三联书店,上海人民出版社，2000年11版。 3．《制度、制度变迁与经济绩效》（美）道格拉斯.C.诺斯 著 上海三联书店，1994年版。 4．《经济史中的结构与变迁》（美）道格拉斯.C.诺斯 著 上海三联书店，上海人民出版社，1994年12月版。 5．《企业的经济性质》（美）路易斯.普特曼、兰德尔.克罗茨纳 著 上海财经大学出版社，2002年3月版。 6．《所有权、控制与企业——论经济活动的组织》（美）哈罗德.德姆塞茨 著 经济科学出版社，1991年1月版。 7．《比较制度分析》（日）青木昌彦 著 上海远东出版社，2001年版。 8．《契约经济学》（美）科斯、哈特、斯蒂格利茨等著 经济科学出版社，1999年3月版。 9．《交易成本经济学》（美）迈克尔.迪屈奇 著 经济科学出版社，2000年1月第二版。 10．《产权经济学》（南）斯韦托扎尔.平乔维奇 著 经济科学出版社，1999年3月版。 11．《中国的过渡经济学》 盛洪 著 上海三联书店，上海人民出版社，1995年3月版。 12．《经济解释》 张五常经济论文选，商务印书馆，2000年11月版。 13．《再论制度、技术与中国农业发展》 林毅夫 著 北京大学出版社，2000年1月版。 14．《中国改革与发展的制度效应》（上下册） 韩志国 樊纲 刘伟 李扬 主编 经济科学出版社，2000年5月版。 15．《中国制度变迁的案例研究》（第一辑、第二辑）茅于轼 著 上海人民出版社，1996年8月版。1998年3月版。

注：教学大纲一律使用A4纸，正文为小四号宋体。