证监会批量案件集中听证 “一致行动人”监管红线再度明晰

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  近日,中国证监会对11宗违法减持案件进行集中听证。记者了解到,证监会这么大规模集中公开听证尚属首次,从听证会来看,11宗案件的主要争论焦点集中在对“一致行动人”概念上。  双罚制、同标准本批案件裁决的 ...
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证监会批量案件集中听证 “一致行动人”监管红线再度明晰

  近日,中国证监会对11宗违法减持案件进行集中听证。记者了解到,证监会这么大规模集中公开听证尚属首次,从听证会来看,11宗案件的主要争论焦点集中在对“一致行动人”概念上。

  双罚制、同标准 本批案件裁决的三大维度

  证监 会执法人员表示,这次之所以对违法案件采取集中调查和审理,就是要遵循“效率优先”的原则,由于这批案件事实相对清楚,集中听证可以降低执法成本、提高行政执法效率、顺应市场发展的需要。从目前看,公开集中听证确实提高了效率,取得了积极效果。

  据了解,今年8月、9月证监会先后通报了两批违法减持案件审查结果,目前涉嫌违法的41宗案件已全部进入事先告知程序。此次听证的丹邦投资涉嫌违法减持“丹邦科技”案、郭洪生涉嫌违法减持“蓝英装备”案、王传华涉嫌违法减持“阳谷华泰”案、中航投资涉嫌违法减持“中航黑豹”案等11宗案件就是首批履行事先告知程序的20宗案件里面要求听证的11宗案件。

  证监会执法人员解释,这批案件涉及面广、打击力度大、影响深远,证监会对此批违法减持类案件的裁量尺度有三个:

  第一,违法行为的认定方面,严格按照《证券法》第38条、第86条的规 ...



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