值得注意的是，券商在推进业务创新和转型的过程中，对风控要求的精细化以及业务监管的严格化仍需提高。今年以来，多家券商频频出现降低投资门槛、放松外部接口、为场外配资提供便利等业务违规事件而受到处罚，其风控漏洞频频爆发风险，也值得行业整体深思。

　　据了解，由于当前券商行业竞争激烈，加上依赖的收入模式单一，券商往往出现违背监管规定的业务操作。比如在场内外配资方面，券商为赚取更多交易佣金，而采取将接口开放给第三方的策略，令大量配资顺利进入场内交易。“尽管总部会下发监管政策，但营业部和经纪人迫于业绩考核压力，在投资者门槛和其他业务合规上都会出现发水的状况，最终目的也是赚取更多交易佣金，这是券商业务部门容易出现的风控问题。 ...

全文地址：https://bbs.pinggu.org/thread-3814337-1-1.html